公司上市通知。

教案課件是老師在課堂上非常重要的課件，每個老師都需要細心籌備教案課件。要知道寫好教案課件，也能避免老師漏掉一些重點內(nèi)容。那教案教案會包含哪些部分？在此，你不妨閱讀一下公司上市通知，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡！

公司上市通知(篇1)

東莞**有限公司

第一屆監(jiān)事會第一次會議簽到簿

附件四

會議議程

時 間：2013年1月17日(本周日)上午10:00-12:00 地 點：東莞**有限公司1樓2號會議室 與會人員： 主 持 人： 列席人員： (一)監(jiān)事：

(二)董事會秘書：** (三)邀請高管：

議程及安排：

一、董事/委托代理人等參會人員入場、簽到。 時間：上午9:30-10:00 二、主持人介紹到會人員，宣布大會開始。 時間：上午10:00-10:10 三、主持人宣讀董事委派函、監(jiān)事委派函。

四、審議《關(guān)于.第二輪增資的議案》發(fā)言人：** 時間：上午10:10-10:30 發(fā)言人：** 時間：上午10:40-11:20 六、審議

八、與會董事簽署會議決議和會議記要。

附件六 議案_一_

關(guān)于第二輪增資的議案

各位董事： 提議：

為了增強公司在資本市場的運作能力，提升企業(yè)的管理能力、融資能力，增強企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力，改善公司治理，實現(xiàn)公司資產(chǎn)的保值增值，公司進行擬進行第二輪增資。

以上議案提請董事會審議。 請各位董事在下面投票并簽署姓名：

公司上市通知(篇2)

公司各部門：

XX年，各部門圍繞年初制定的目標(biāo)任務(wù)，認真扎實開展各項工作，取得了較好的成績。為了回顧工作，總結(jié)成績，提煉經(jīng)驗、改進不足，盡早謀劃明年工作，經(jīng)公司決定，請各部門、領(lǐng)導(dǎo)、中層、職工對XX年工作進行全面認真總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、上報時間：于XX年12月26日前上報辦公室。

二、總結(jié)內(nèi)容：

1、部門總結(jié)：各部門要圍繞年初制定的目標(biāo)任務(wù)，對一年來的工作進行總結(jié)，重點體現(xiàn)部門工作特點、工作取得的主要成績、經(jīng)驗以及存在的問題和20xx年工作思路。

2、個人總結(jié)：個人圍繞自己的崗位職責(zé)，就一年來的思想觀念、學(xué)習(xí)、工作表現(xiàn)、工作任務(wù)完成情況及存在的問題、改進措施和明年的工作思路等方面來寫。

三、幾點要求：

1、這是年終考核的一項主要內(nèi)容，總結(jié)材料要全面、實在、內(nèi)容詳實，要體現(xiàn)工作的亮點和特色。

2、各部門負責(zé)人要認真做好工作總結(jié)的指導(dǎo)、檢查和把關(guān)工作，主管領(lǐng)導(dǎo)做好審核工作。

xx市熱力公司

二一xx年十二月十四日

　

公司上市通知(篇3)

各地認真開展上市環(huán)保核查工作，深入現(xiàn)場檢查和督查，推動企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，促進企業(yè)加強環(huán)保工作，取得積極效果。為進一步規(guī)范上市環(huán)保核查工作，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

一、規(guī)范上市環(huán)保核查工作程序

由環(huán)境保護部負責(zé)主核查的公司，應(yīng)先取得相關(guān)省級環(huán)保部門的核查初審意見。省級環(huán)保部門出具的核查初審意見應(yīng)主送環(huán)境保護部辦公廳，同時抄送申請公司；在所有相關(guān)省級環(huán)保部門出具同意通過核查初審的意見后，環(huán)境保護部才受理公司的上市環(huán)保核查申請。

省級環(huán)保部門負責(zé)主核查的公司跨省生產(chǎn)的，主核查的省級環(huán)保部門應(yīng)請相關(guān)省級環(huán)保部門協(xié)助核查，相關(guān)省級環(huán)保部門應(yīng)向主核查的省級環(huán)保部門出具核查初審意見。

二、嚴格上市環(huán)保核查工作時限

各級環(huán)保部門要進一步增強服務(wù)意識，努力提高上市環(huán)保核查工作效率，在規(guī)定時限內(nèi)完成核查工作。

在收到公司提交的申請材料之日起個工作日內(nèi)，負責(zé)主核查的環(huán)保部門應(yīng)作出是否受理的決定并及時告知申請公司。在受理之日起個工作日內(nèi)，負責(zé)核查初審的省級環(huán)保部門應(yīng)向環(huán)境保護部或主核查省級環(huán)保部門出具核查初審意見。在受理之日起個工作日內(nèi)，負責(zé)主核查的環(huán)保部門應(yīng)組織完成核查并出具核查意見。

三、加強對企業(yè)環(huán)保違法行為的監(jiān)督管理

一是對申請核查前一年內(nèi)發(fā)生過嚴重環(huán)境違法行為的企業(yè)，各級環(huán)保部門應(yīng)不予受理其核查申請，包括：發(fā)生過重大或特大突發(fā)環(huán)境事件，未完成主要污染物總量減排任務(wù)，被責(zé)令限期治理、限產(chǎn)限排或停產(chǎn)整治，受到環(huán)境保護部或省級環(huán)保部門處罰，受到環(huán)保部門萬元以上罰款等。本條規(guī)定自本通知發(fā)布之日起個月后開始實施。

二是在核查過程中，公司仍存在以下違法情形尚未得到改正的，環(huán)保部門應(yīng)退回其核查申請材料，并在個月內(nèi)不再受理其上市環(huán)保核查申請：違反環(huán)境影響評價審批和“三同時”驗收制度，違反飲用水水源保護區(qū)制度有關(guān)規(guī)定，存在重大環(huán)境安全隱患，未完成因重金屬、危險化學(xué)品、危險廢物污染或因引發(fā)群體性環(huán)境事件而必須實施的搬遷任務(wù)。

三是嚴厲處罰弄虛作假行為。核查過程中，如發(fā)現(xiàn)公司存有弄虛作假、故意隱瞞重大違法事實的行為，各級環(huán)保部門應(yīng)及時終止核查，且在年內(nèi)不再受理其上市環(huán)保核查申請。對于存有弄虛作假、故意隱瞞企業(yè)重大違法事實行為的上市環(huán)保核查技術(shù)咨詢單位，省級及以上環(huán)保部門應(yīng)予通報批評，并在2年內(nèi)不再受理其編制的技術(shù)報告；環(huán)境保護部將撤銷相關(guān)責(zé)任人員證書。

四、加大對企業(yè)環(huán)境安全隱患的排查和整治力度

省級環(huán)保部門在核查過程中，要加大對企業(yè)環(huán)境安全隱患的現(xiàn)場排查和督促整改力度。尤其是對于涉重金屬、危險化學(xué)品和尾礦庫的企業(yè)，要安排經(jīng)驗豐富的人員加強現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求企業(yè)整改。對于存在重大環(huán)境問題的企業(yè)，須待其全部完成整改且經(jīng)現(xiàn)場核實后，才可出具同意的核查初審意見或核查意見。

公司上市通知(篇4)

以下是CN人才公文網(wǎng)小編給大家整理收集的上市公司最新公告，內(nèi)容供大家閱讀參考。

募資并購重組

富控互動：重組擬收購宏投網(wǎng)絡(luò)49%的股份

富控互動(600634)披露重組進展，公司擬采用現(xiàn)金支付的方式收購品田投資所持有的上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司49%的股份;若經(jīng)雙方協(xié)商后同意采用其他收購方式的，公司具有選擇權(quán)。 宏投網(wǎng)絡(luò)的主要資產(chǎn)是英國網(wǎng)絡(luò)游戲公司Jagex Limited，Jagex Limited所屬行業(yè)為互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)(代碼 I64)。

北部灣港：按再融資新規(guī)調(diào)整重組方案

北部灣港晚間公告，公司根據(jù)證監(jiān)會最新發(fā)布相關(guān)規(guī)定，將本次重組方案中募集配套資金的發(fā)行股份底價，由15.11元/股調(diào)整為“不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的90%”;并確定發(fā)行數(shù)量將不超過本次發(fā)行前上市公司總股本的20%;募集配套資金額度仍為16.8億元。公司將于6月16日召開臨時股東大會審議新重組預(yù)案。北部灣港原重組方案于5月10日遭證監(jiān)會否決。

棲霞建設(shè)：終止籌劃重大事項 股票復(fù)牌

棲霞建設(shè)公告，鑒于雙方無法就擬投資標(biāo)的的估價等具體條件最終達成一致，本次交易已無法推進，公司決定終止籌劃本次重大事項。公司股票于5月19日復(fù)牌。公司本次籌劃的重大事項為擬投資建筑施工企業(yè)。

世紀鼎利：停牌系因重組事項將上會

世紀鼎利晚間公告，公司于5月17日收到證監(jiān)會通知，證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會將于近日召開會議，審核公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項。公司股票已于5月18日開市起停牌，待收到并購重組委審核結(jié)果后公告并復(fù)牌。

麥趣爾：終止2016年非公開發(fā)行事項

麥趣爾晚間公告，鑒于再融資政策法規(guī)、資本市場環(huán)境、融資時機等因素發(fā)生了諸多變化，公司決定終止2016年度非公開發(fā)行股票事項。根據(jù)此前的定增預(yù)案，公司擬募集不超9.99億元用于O2O烘焙連鎖建設(shè)項目。

投資合作

康得新與京東在推廣裸眼3D領(lǐng)域達成戰(zhàn)略合作

康得新(002450)公告，公司與北京京東世紀貿(mào)易有限公司于2017年5月18日在京東游戲手機產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)布會上簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議書》，雙方通過優(yōu)勢互補、資源整合，達成緊密戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，共同推動各大品牌廠商研發(fā)、制造及銷售基于公司裸眼3D方案的產(chǎn)品并預(yù)裝3D東東等3D游戲內(nèi)容分發(fā)平臺;通過定制包銷等方式攜手引領(lǐng)裸眼3D游戲終端的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，戰(zhàn)略合作期限為三年。

坤彩科技：擬6億元在福清市建20萬噸/年氯氧化鈦項目

坤彩科技(603826)公告，5月18日，福清市政府與公司在福州海峽國際會展中心以書面方式簽署協(xié)議。公司擬投資6億元，在福清市江陰工業(yè)區(qū)建設(shè)20萬噸/年氯氧化鈦項目。

隆華節(jié)能：擬3.33億元并購復(fù)合材料公司

隆華節(jié)能(300263)公告，公司擬3.33億元收購咸寧海威復(fù)合材料制品有限公司66.69%股權(quán)。標(biāo)的公司從事復(fù)合材料業(yè)務(wù)，2016年營收4746.68萬元，凈利2479.39萬元;但2017年前兩個月，營收不足60萬元，虧損逾400萬元。隆華節(jié)能稱，該公司為是國內(nèi)唯一專業(yè)從事軍工艦船裝備高分子先進復(fù)合材料研制的專業(yè)公司，可與公司現(xiàn)有資源形成互補。

名家匯：擬15億元在六安投建科技產(chǎn)業(yè)園

名家匯公告，公司當(dāng)日與安徽六安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)簽訂協(xié)議，擬在開發(fā)區(qū)投建名家匯科技產(chǎn)業(yè)園項目。該項目將分兩期投資15億元，兩期項目分別于交付土地并通過規(guī)劃審批之日起24、36個月內(nèi)完成建設(shè)并投產(chǎn)。建設(shè)內(nèi)容包括LED 研發(fā)中心和制造基地，名家匯科技華東區(qū)運營中心等。項目全部竣工投產(chǎn)后，預(yù)計年產(chǎn)值12億元。

恒康醫(yī)療：擬收購三甲醫(yī)院馬鞍山醫(yī)院 股票復(fù)牌

恒康醫(yī)療公告，公司擬受讓馬鞍山市中心醫(yī)院有限公司100%股權(quán)，若無法達成100%的股權(quán)收購目標(biāo)，則公司最終持股比例應(yīng)不低于70%。馬鞍山醫(yī)院始建于1938年4月，是由原馬鋼醫(yī)院整體改制而成的一所非營利性三級甲等綜合性醫(yī)院。公司股票5月19日起復(fù)牌。同時，公司全資子公司上海仁影醫(yī)學(xué)影像科技有限公司與奧泰醫(yī)療系統(tǒng)有限責(zé)任公司將共同投資設(shè)立恒康奧泰醫(yī)學(xué)影像科技有限公司，恒康奧泰注冊資本為人民幣10,000萬元，其中上海仁影以現(xiàn)金出資6,000萬元，占恒康奧泰60%的股份。

合同中標(biāo)

中利集團簽訂3.18億美元“一帶一路”戰(zhàn)略合作項目

中利集團(002309)公告，公司全資子公司蘇州騰暉光伏技術(shù)有限公司及其孫公司騰暉能源阿根廷有限公司與上海電力建設(shè)有限責(zé)任公司于近日簽訂合同，騰暉光伏承接上海電力合計300MW電站EPC分包業(yè)務(wù)，預(yù)計2018年5月19日為機械竣工日，涉及合同總金額3.18億美元。該合同項目是中國與阿根廷“一帶一路”戰(zhàn)略合作項目之一，也為公司發(fā)展“一帶一路”業(yè)務(wù)奠定了良好基礎(chǔ)。合同涉及總金額約占公司2016年度經(jīng)審計營業(yè)總收入的19.45%，合同的`履行將對公司2017年、2018年的光伏EPC業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生一定的積極影響。

龍元建設(shè)：中標(biāo)14.91億元PPP項目

龍元建設(shè)(600491)公告，根據(jù)黔東南州公共資源交易網(wǎng)近日發(fā)布的《天柱縣鑒江小流域綜合治理PPP項目中標(biāo)(成交)公告》，公司(牽頭人)、寧波明甫投資管理有限公司(聯(lián)合體成員，公司全資孫公司)為該項目的中標(biāo)供應(yīng)商。項目總投資約14.91億元。本項目的中標(biāo)有利于公司在PPP領(lǐng)域進一步積累項目經(jīng)驗，提升PPP業(yè)務(wù)市場競爭力。

積成電子：中標(biāo)1.4億元國家電網(wǎng)項目

積成電子(002339)公告，近日收到國家電網(wǎng)公司及國網(wǎng)物資有限公司發(fā)來的中標(biāo)通知書，公司中標(biāo)金額共計1.43億元，合計占公司2016年營業(yè)收入的10.05%。中標(biāo)合同的履行將對公司2017年經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生積極影響。

海大集團：簽署6億元投資合作協(xié)議

近日海大集團的下屬子公司廣州市益豚豬業(yè)投資有限公司與平果縣人民政府簽訂了《關(guān)于投資生豬生態(tài)環(huán)保養(yǎng)殖扶貧建設(shè)項目及配套生物飼料工廠建設(shè)項目的合作協(xié)議》，擬以自有資金6億元投資年出欄50萬頭的商品豬(年存欄2萬頭母豬)養(yǎng)殖場及配套年產(chǎn)20萬噸生物飼料生產(chǎn)項目。

雷科防務(wù)：全資子公司簽訂12,790萬元購買資產(chǎn)框架協(xié)議

2017年5月18日，雷科防務(wù)全資子公司理工雷科與黃勇先生、汪杰先生簽訂了《購買資產(chǎn)框架協(xié)議》。理工雷科擬以人民幣12,790萬元收購黃勇先生及汪杰先生合計持有的西安青石100%股權(quán)以及黃勇先生持有的博海創(chuàng)業(yè)18.16%股權(quán)。收購?fù)瓿珊?，理工雷科將直接及間接持有博海創(chuàng)業(yè)51.16%的股權(quán)。

舉牌增持

新華百貨獲寶銀系連續(xù)增持持股與物美系幾乎持平

新華百貨公告，股東上海寶銀及其一致人上海兆贏18日增持26.7萬股，占公司總股本的0.1183%。增持后，上海寶銀兆贏共計持有公司32.9063%股份，逼近控股股東物美系所持32.94%的股權(quán)。根據(jù)增持計劃，上海寶銀兆贏擬自4月25日起開始增持，未來12個月內(nèi)增持股份不超過2%，擬增持額不超2億元。本次增持是4月25日以來第6次增持。

奧特佳：實控人再增持49.6萬股

奧特佳實際控制人王進飛于2017年5月17日，從二級市場增持公司股票496,000股。王進飛自2017年5月16日起累計增持公司股份1,455,900股，投入資金約1668萬元。

日海通訊：員工持股計劃完成購買1927.8萬股

日海通訊公告，截至公告披露日，北信瑞豐基金日海1號資產(chǎn)管理計劃已通過證券交易所集中競價交易的方式購買公司股票，購買數(shù)量19,278,019股，購買均價21.49元/股，占總股本的6.1789%。至此，公司已完成第一期員工持股計劃標(biāo)的股票的購買。

民盛金科：控股股東柚子資管擬增持1%至2%公司股份

民盛金科公告，公司控股股東天津柚子資產(chǎn)管理有限公司自2017年5月19日起12個月內(nèi)，計劃以自身名義通過深圳證券交易所系統(tǒng)允許的方式增持不低于1%且不超過2%的公司股份。

錦龍股份：管理層合計增持118.55萬股

錦龍股份今日接到公司部分董事、高級管理人員及核心員工通知，公司管理層在二級市場以集中競價交易方式增持了公司股份合計1,185,500股。

美盛文化：總經(jīng)理增持21.1萬股

美盛文化董事、總經(jīng)理郭瑞于2017年5月18日，以自有資金通過交易系統(tǒng)合計增持公司股份211,000股，交易均價25.74元/股，合計交易金額5,431,140元。

德爾股份：董事長增持4.13萬股

2017年5月17日，德爾股份董事長暨實際控制人李毅先生通過交易系統(tǒng)從二級市場以連續(xù)競價方式增持了公司股份41,308股，約占公司總股本的0.04%，增持金額為206.33萬元。

公司上市通知(篇5)

關(guān)于加強上市公司社會責(zé)任承擔(dān)工作暨發(fā)布《上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引》的通知

各上市公司：

為倡導(dǎo)各上市積極承擔(dān)社會責(zé)任，落實可持續(xù)發(fā)展及科學(xué)發(fā)展觀，促進公司在關(guān)注自身及全體股東經(jīng)濟利益的同時，充分關(guān)注包括公司員工、債權(quán)人、客戶、消費者及社區(qū)在內(nèi)的利益相關(guān)者的共同利益，促進社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)就本所上市公司社會責(zé)任承擔(dān)工作做出如下要求。

一、各上市公司應(yīng)增強作為社會成員的責(zé)任意識，在追求自身經(jīng)濟效益、保護股東利益的同時，重視公司對利益相關(guān)者、社會、環(huán)境保護、資源利用等方面的非商業(yè)貢獻。公司應(yīng)自覺將短期利益與長期利益相結(jié)合，將自身發(fā)展與社會全面均衡發(fā)展相結(jié)合，努力超越自我商業(yè)目標(biāo)。

二、公司應(yīng)根據(jù)所處行業(yè)及自身經(jīng)營特點，形成符合本公司實際的社會責(zé)任戰(zhàn)略規(guī)劃及工作機制。公司的社會責(zé)任戰(zhàn)略規(guī)劃至少應(yīng)當(dāng)包括公司的商業(yè)倫理準則、員工保障計劃及職業(yè)發(fā)展支持計劃、合理利用資源及有效保護環(huán)境的技術(shù)投入及研發(fā)計劃、社會發(fā)展資助計劃以及對社會責(zé)任規(guī)劃進行落實管理及監(jiān)督的機制安排等內(nèi)容。

三、本所鼓勵公司根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，及時披露公司在承擔(dān)社會責(zé)任方面的特色做法及取得的成績，并在披露公司報告的同時在本所網(wǎng)站上披露公司的社會責(zé)任報告。

四、公司可以在社會責(zé)任報告中披露每股社會貢獻值，即在公司為股東創(chuàng)造的基本每股收益的基礎(chǔ)上，增加公司年內(nèi)為國家創(chuàng)造的稅收、向員工支付的工資、向銀行等債權(quán)人給付的借款利息、公司對外捐贈額等為其他利益相關(guān)者創(chuàng)造的價值額，并扣除公司因環(huán)境污染等造成的其他社會成本，計算形成的公司為社會創(chuàng)造的每股增值額，從而幫助社會公眾更全面地了解公司為其股東、員工、客戶、債權(quán)人、社區(qū)以及整個社會所創(chuàng)造的真正價值。

五、公司可以根據(jù)自身特點擬定社會責(zé)任報告的具體內(nèi)容，但報告至少應(yīng)當(dāng)包括如下方面：

（一）公司在促進社會可持續(xù)發(fā)展方面的工作，例如對員工健康及安全的保護、對所在社區(qū)的保護及支持、對產(chǎn)品質(zhì)量的把關(guān)等；

（二）公司在促進環(huán)境及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展方面的工作，例如如何防止并減少污染環(huán)境、如何保護水資源及能源、如何保證所在區(qū)域的適合居住性、以及如何保護并提高所在區(qū)域的生物多樣性等；

（三）公司在促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展方面的工作，例如如何通過其產(chǎn)品及服務(wù)為客戶創(chuàng)造價值、如何為員工創(chuàng)造更好的工作機會及未來發(fā)展、如何為其股東帶來給高的經(jīng)濟回報等。

六、公司申請披露社會責(zé)任報告的，應(yīng)向本所提交以下文件：

（一）公告文稿；

（二）公司董事會關(guān)于審議通過社會責(zé)任報告的決議；

（三）公司監(jiān)事會關(guān)于審核同意社會責(zé)任報告的決議；

（四）本所認為必要的其他文件。

七、對重視社會責(zé)任承擔(dān)工作，并能積極披露社會責(zé)任報告的公司，本所將優(yōu)先考慮其入選上證公司治理板塊，并相應(yīng)簡化對其臨時公告的審核工作。

八、本所根據(jù)市場發(fā)展需要，適時制定公司社會責(zé)任承擔(dān)的具體信息披露指引。

九、根據(jù)國家環(huán)?？偩钟?008年2月發(fā)布的《關(guān)于加強上市公司環(huán)境保護監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》及《環(huán)境信息公開辦法（試行）》要求，現(xiàn)制定并發(fā)布《上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引》，見附件，請遵照執(zhí)行。

上海證券交易所

二OO八年五月十四日

上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引

一、為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于落實科學(xué)發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》（國發(fā)〔2005〕39號）關(guān)于企業(yè)應(yīng)當(dāng)公開環(huán)境信息的要求，引導(dǎo)上市公司積極履行保護環(huán)境的社會責(zé)任，促進上市公司重視并改進環(huán)境保護工作，加強對上市公司環(huán)境保護工作的社會監(jiān)督，根據(jù)國家環(huán)保總局發(fā)布的《環(huán)境信息公開辦法（試行）》（國家環(huán)?？偩至畹?5號）以及《關(guān)于加強上市公司環(huán)境保護監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，現(xiàn)就上市公司環(huán)境信息披露的要求明確如下。

二、上市公司發(fā)生以下與環(huán)境保護相關(guān)的重大事件，且可能對其股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起兩日內(nèi)及時披露事件情況及對公司經(jīng)營以及利益相關(guān)者可能產(chǎn)生的影響。

（一）公司有新、改、擴建具有重大環(huán)境影響的建設(shè)項目等重大投資行為的；

（二）公司因為環(huán)境違法違規(guī)被環(huán)保部門調(diào)查，或者受到重大行政處罰或刑事處罰的，或被有關(guān)人民政府或者政府部門決定限期治理或者停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的；

（三）公司由于環(huán)境問題涉及重大訴訟或者其主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的；

（四）公司被國家環(huán)保部門列入污染嚴重企業(yè)名單的；

（五）新公布的環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的；

（六）可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他有關(guān)環(huán)境保護的重大事件。

三、上市公司可以根據(jù)自身需要，在公司社會責(zé)任報告中披露或單獨披露如下環(huán)境信息：

（一）公司環(huán)境保護方針、環(huán)境保護目標(biāo)及成效；

（二）公司資源消耗總量；

（三）公司環(huán)保投資和環(huán)境技術(shù)開發(fā)情況；

（四）公司排放污染物種類、數(shù)量、濃度和去向；

（五）公司環(huán)保設(shè)施的建設(shè)和運行情況；

（六）公司在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物的處理、處置情況，廢棄產(chǎn)品的回收、綜合利用情況；

（七）與環(huán)保部門簽訂的改善環(huán)境行為的自愿協(xié)議；

（八）公司受到環(huán)保部門獎勵的情況；

（九）企業(yè)自愿公開的其他環(huán)境信息。

對從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁、礦產(chǎn)開發(fā)等對環(huán)境影響較大行業(yè)的公司，應(yīng)當(dāng)披露前款第（一）至

（七）項所列的環(huán)境信息，并應(yīng)重點說明公司在環(huán)保投資和環(huán)境技術(shù)開發(fā)方面的工作情況。

四、被列入環(huán)保部門的污染嚴重企業(yè)名單的上市公司，應(yīng)當(dāng)在環(huán)保部門公布名單后兩日內(nèi)披露下列信息：

（一）公司污染物的名稱、排放方式、排放濃度和總量、超標(biāo)、超總量情況；

（二）公司環(huán)保設(shè)施的建設(shè)和運行情況；

（三）公司環(huán)境污染事故應(yīng)急預(yù)案；

（四）公司為減少污染物排放所采取的措施及今后的工作安排。

上市公司不得以商業(yè)秘密為由，拒絕公開前款所列的環(huán)境信息。

五、上市公司申請披露前述環(huán)境信息時，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下備查文件：

（一）公告文稿；

（二）關(guān)于具有重大環(huán)境影響的建設(shè)項目等重大投資行為的董事會決議（如涉及）；

（三）環(huán)保部門出具的處罰決定書或相關(guān)文件（如涉及）；

（四）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的證明文件（如涉及）；

（五）其他可能涉及的證明文件。

六、根據(jù)相關(guān)環(huán)境保護法律法規(guī)公司必須履行的責(zé)任及承擔(dān)的義務(wù)，且符合《企業(yè)會計準則》中預(yù)計負債確認條件的，公司應(yīng)當(dāng)披露已經(jīng)在財務(wù)報告中計提的相關(guān)預(yù)計負債的金額。

七、依據(jù)本指引第三條自愿披露的信息，公司可以僅在本所網(wǎng)站上披露。依據(jù)本指引其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的信息，公司必須在證監(jiān)會指定報刊及網(wǎng)站上同時披露。

八、對不能按規(guī)定要求，及時、準確、完整地披露相關(guān)環(huán)境信息的，本所將視其情節(jié)輕重，對公司及相關(guān)責(zé)任人員采取必要的懲戒措施。

九、本指引自發(fā)布之日起施行。

上海證券交易所

二OO八年五月十四日

公司上市通知(篇6)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于1996年上市公司年度報告編制工作中若干問題的通知

通知

根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第五十七條的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)于1997年4月30日前編制、報送并公布1996年度公司的年度報告。為了進一部規(guī)范上市公司年度報告的編制工作，上市公司1996年年度報告的編制基準在以《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第二號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕200號文）的要求為依據(jù)的前提下，個別內(nèi)容與格式略作調(diào)整，現(xiàn)通知如下：

一、按照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司行為若干問題的'通知》（證監(jiān)上字〔1996〕7號）的要求，上市公司應(yīng)將以稅后利潤派送紅股和以公積金轉(zhuǎn)增股本予以明確區(qū)分。在1996年年度報告中，股份變動情況的披露也要遵照這一精神。股份變動情況的披露格式見附件。

二、1996年內(nèi)新上市的公司，若財務(wù)報表數(shù)據(jù)中包含新股申購凍結(jié)資金利息，則在披露年度報告第（二）部分的內(nèi)容時，除按照證監(jiān)發(fā)字〔1995〕200號文的要求進行披露外，還要披露扣除新股申購凍結(jié)資金利息的各項財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)。

三、公司在編制財務(wù)報表時應(yīng)嚴格執(zhí)行財政部的有關(guān)規(guī)定，并注意以下問題：

1.1996年內(nèi)新上市公司，其當(dāng)年新股申購凍結(jié)資金的利息，計算依據(jù)執(zhí)行中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)字〔1996〕423號和發(fā)行部發(fā)函字〔1996〕009號文件的規(guī)定，會計處理執(zhí)行財政部財工字（1996）434號文件的規(guī)定，并在財務(wù)報表附注中予以說明。

2.地方財政部門對公司所得稅實行全額征收、比例返還政策的，公司在編制財務(wù)報表時，對會計科目的處理，應(yīng)當(dāng)書面征得省級財政部門的同意，并在財務(wù)報表附注中予以說明。

3.公司在報告期內(nèi)因收購兼并或資產(chǎn)重組而使被合并對象的所有者權(quán)益全部轉(zhuǎn)移到上市公司的，應(yīng)當(dāng)確立合并基準日。合并當(dāng)事人應(yīng)就合并前后被合并單位的資產(chǎn)、負債、權(quán)益的變化，提出具體的處理意見，并按照法定程序履行各方產(chǎn)權(quán)所有者批準程序，有關(guān)的會計科目處理，應(yīng)當(dāng)以財政部現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定為準。公司還應(yīng)當(dāng)在年度報告第（八）節(jié)專門披露，并在財務(wù)報表附注中予以說明。

4.財務(wù)報表附注中“在建工程”的附注，應(yīng)當(dāng)注明在建工程的利息資本化金額。

四、1996年內(nèi)，注冊會計師對1995年公司年度報告中的財務(wù)報告出具了保留意見的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在1996年度報告第（八）節(jié)中專門說明是否采取了相應(yīng)的措施，或者表明董事會的意見。1997年內(nèi)，注冊會計師對1996年公司年度報告出具保留意見的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在1997年內(nèi)向股東大會作出說明，并在必要時報請省級財政部門就公司董事會對經(jīng)注冊會計師出具的保留意見的不同意見作出裁決。并應(yīng)按照證券交易所的有關(guān)要求，公布有關(guān)說明和裁決情況。

五、在境外證券交易所上市的公司以及在境內(nèi)發(fā)行外資股的公司，其會計核算應(yīng)遵循財政部財會字〔1996〕11號文的規(guī)定。

填報日期????????年????月????日??????數(shù)量單位：股????????????????????每股面值：1元

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公司上市通知(篇7)

關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》[2008年修訂]及《中小企業(yè)板上市公司臨時報告內(nèi)容與格式指引第9號:募集資金年度使用情況的專項報告》的通知

發(fā)文文號：

發(fā)文部門： 深圳證券交易所

發(fā)文時間： 2008-2-4 實施時間： 2008-2-4 失效時間：

法規(guī)類型： 證券綜合法規(guī)

所屬行業(yè)： 金融證券、保險業(yè)

所屬區(qū)域： 全國

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發(fā)文內(nèi)容：

各中小企業(yè)板上市公司、保薦機構(gòu)：

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》及中小板大量的監(jiān)管實踐，我所再次修訂了《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

上市公司在此之前發(fā)生的按照原募集資金管理細則不需披露的事項，根據(jù)本細則應(yīng)當(dāng)披露的，在本細則發(fā)布施行后，應(yīng)當(dāng)按照本細則規(guī)定的內(nèi)容及時披露。

同時，我所制訂了《中小企業(yè)板上市公司臨時報告內(nèi)容與格式指引第9號：募集資金年度使用情況的專項報告》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。《關(guān)于做好中小企業(yè)板塊上市公司年度募集資金專項審核工作的通知》同時廢止。

特此通知

附件：《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》(2008年修訂)《中小企業(yè)板上市公司臨時報告內(nèi)容與格式指引9號：募集資金年度使用情況的專項報告》

深圳證券交易所

二○○八年二月四日

中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則

(2006年7月制定，2008年2月第二次修訂)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，制定本細則。

第二條 中小企業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)募集資金管理適用本細則。

第三條 本細則所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等)以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第四條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)負責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。

募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，上市公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。

第五條 保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及本細則的規(guī)定進行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。

第二章 募集資金專戶存儲

第六條 上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶(以下簡稱“專戶”)集中管理，募集資金專戶數(shù)量(包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶)原則上不得超過募投項目的個數(shù)。

上市公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。

上市公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向本所提交書面申請并征得本所同意。

第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個月以內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；

(二)上市公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的5%的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦人；

(三)商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦人；

(四)保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

(五)上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。

上市公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。

第八條 上市公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦人出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第九條 上市公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉有關(guān)事實后應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

第三章 募集資金使用

第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時報告本所并公告。

第十一條 除金融類企業(yè)外，募投項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

上市公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及信息披露程序作出明確規(guī)定。

第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益。

第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募投項目的進展情況。

募投項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募投項目投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十五條 募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃(如有)：

(一)募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；

(二)募投項目擱置時間超過一年的；

(三)超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；

(四)募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十六條 上市公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地選擇新的投資項目。

第十七條 上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦人發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過6個月。

上市公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第十八條 上市公司改變募投項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告改變原因及保薦人的意見。

上市公司改變募投項目實施主體、重大資產(chǎn)購置方式等實施方式的，還應(yīng)在獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見后提交股東大會審議。

第十九條 上市公司擬將募投項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募投項目的有效控制。

第二十條 上市公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)不得變相改變募集資金用途；

(二)不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

(三)單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

(四)單次補充流動資金時間不得超過6個月；

(五)已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)；

(六)保薦人、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

上述事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

補充流動資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第四章 募集資金投資項目變更

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募投項目。

第二十二條 上市公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。

第二十三條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。

第二十四條 上市公司擬變更募投項目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)原項目基本情況及變更的具體原因；

(二)新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；

(三)新項目的投資計劃；

(四)新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對變更募投項目的意見；

(六)變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第二十五條 上市公司變更募投項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

上市公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十六條 上市公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的(募投項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外)，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的具體原因；

(二)已使用募集資金投資該項目的金額；

(三)該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

(四)換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示(如適用)；

(五)轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的意見；

(七)轉(zhuǎn)讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；

(八)本所要求的其他內(nèi)容。

上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第二十七條 單個募投項目完成后，上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于50萬或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。

上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、二十四條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第二十八條 募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資金凈額10%以上的，上市公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

(二)保薦人發(fā)表明確同意的意見；

(三)董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于300萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。

第五章 募集資金管理與監(jiān)督

第二十九條 上市公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認為上市公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。

董事會應(yīng)當(dāng)在收到審計委員會的報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第三十條 上市公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況出具專項報告，并聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

注冊會計師應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照本細則及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在年度報告中披露。保薦人應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的10個交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應(yīng)認真分析注冊會計師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第三十一條 上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，至少應(yīng)在相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬變更后的連續(xù)三期的年度報告中披露該資產(chǎn)運行情況及相關(guān)承諾履行情況。

該資產(chǎn)運行情況至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)賬面價值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、效益貢獻情況、是否達到盈利預(yù)測(如有)等內(nèi)容。

相關(guān)承諾期限高于前述披露期間的，上市公司應(yīng)在以后期間的年度報告中持續(xù)披露承諾的履行情況，直至承諾履行完畢。

第三十二條 獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金使用情況出具鑒證報告。上市公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。

第三十三條 保薦人與上市公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦人至少每個季度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦人在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

第六章 附 則

第三十四條 上市公司及其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦人違反本細則規(guī)定的，本所依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施或給予處分。

第三十五條 本細則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含本數(shù)。

第三十六條 本細則由本所負責(zé)解釋。

第三十七條 本細則自發(fā)布之日起施行。

補充說明：

公司上市通知(篇8)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司聘用、更換會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）有關(guān)問題的通知

上海證券交易所、深圳證券交易所、各上市公司：

為加強對證券市場的監(jiān)管，保證上市公司（以下簡稱公司）財務(wù)會計信息的真實性、連續(xù)性，維護注冊會計師的合法地位，支持會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）依法公正執(zhí)業(yè)，現(xiàn)就公司聘用、更換會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）的'有關(guān)問題作如下規(guī)定：

一、公司應(yīng)聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證”的會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。

二、公司聘用會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）應(yīng)當(dāng)由公司股東大會決定，任何部門和個人都不得擅自指定或強迫公司聘用其推薦的會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）。

三、經(jīng)聘用的會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）享有下列權(quán)力：

（一）隨時查閱公司的帳簿、記錄和憑證，并有權(quán)要求公司的董事、經(jīng)理或者其他高級管理人員提供有關(guān)的資料和說明；

（二）要求公司采取一切合理措施，提供其子公司必要的資料和說明；

（三）列席股東大會，得到股東大會的通知或者與股東大會有關(guān)的其它信息，在股東大會上就涉及其作為公司聘用的會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）的事宜發(fā)言。

四、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）由股東大會作出決定，并在有關(guān)的報刊上予以披露，必要時說明更換原因，并報中國證監(jiān)會和中國注冊會計師協(xié)會備案。

五、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所），應(yīng)當(dāng)事先通知會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所），會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）有權(quán)向股東大會陳述意見。會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）認為公司對其解聘或者不再續(xù)聘理由不當(dāng)?shù)模梢韵蛑袊C監(jiān)會和中國注冊會計師協(xié)會提出申訴。中國證監(jiān)會和中國注冊會計師協(xié)會認為會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）申訴理由成立，可建議股東大會予以考慮。會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情事。

六、繼任會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）應(yīng)向前任會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）和公司了解更換會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）的原因。如果繼任會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）了解到公司無正當(dāng)理由解聘或不再續(xù)聘前任會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所），則不應(yīng)接受委托。前任會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）對繼任會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）應(yīng)予以協(xié)助，必要時提供有關(guān)工作底稿。

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司聘用、更換會計師事務(wù)所（審計事務(wù)所）有關(guān)問題的通知

公司上市通知(篇9)

中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則

來源： 深圳證券交易所

發(fā)布時間：

2008年06月05日 14:10

作者：

（2006年7月制定，2008年2月第二次修訂）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，制定本細則。

第二條 中小企業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）募集資金管理適用本細則。第三條 本細則所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第四條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)負責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。

募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，上市公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。

第五條 保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，按 照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及本細則的規(guī)定進行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。

第二章 募集資金專戶存儲

第六條 上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募投項目的個數(shù)。

上市公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。

上市公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向本所提交書面申請并征得本所同意。

第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個月以內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；

（二）上市公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦人；

（三）商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦人；

（四）保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。

上市公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。第八條 上市公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦人出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第九條 上市公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉有關(guān)事實后應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

第三章 募集資金使用

第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時報告本所并公告。

第十一條 除金融類企業(yè)外，募投項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

上市公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及信息披露程序作出明確規(guī)定。

第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益。

第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后全面核查募投項目的進展情況。募投項目實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募投項目投資計劃，并在募集資金使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十五條 募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：

（一）募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（二）募投項目擱置時間超過一年的；

（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；

（四）募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十六條 上市公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地選擇新的投資項目。第十七條 上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦人發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過6個月。

上市公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第十八條 上市公司改變募投項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告改變原因及保薦人的意見。上市公司改變募投項目實施主體、重大資產(chǎn)購置方式等實施方式的，還應(yīng)在獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見后提交股東大會審議。

第十九條 上市公司擬將募投項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募投項目的有效控制。

第二十條 上市公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

（四）單次補充流動資金時間不得超過6個月；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；

（六）保薦人、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

上述事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告。超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

補充流動資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第四章 募集資金投資項目變更

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募投項目。第二十二條 上市公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。

第二十三條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。第二十四條 上市公司擬變更募投項目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對變更募投項目的意見；

（六）變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；

（七）本所要求的其他內(nèi)容。

新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。第二十五條 上市公司變更募投項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

上市公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十六條 上市公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的意見；

（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；

（八）本所要求的其他內(nèi)容。

上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第二十七條 單個募投項目完成后，上市公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報告中披露。

上市公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、二十四條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第二十八條 募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，上市公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦人發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報告中披露。

第五章 募集資金管理與監(jiān)督

第二十九條 上市公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認為上市公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。

董事會應(yīng)當(dāng)在收到審計委員會的報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第三十條 上市公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金的存放與使用情況出具專項報告，并聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

注冊會計師應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照本細則及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦人應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的10個交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應(yīng)認真分析注冊會計師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第三十一條 上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，至少應(yīng)在相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬變更后的連續(xù)三期的報告中披露該資產(chǎn)運行情況及相關(guān)承諾履行情況。

該資產(chǎn)運行情況至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)賬面價值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、效益貢獻情況、是否達到盈利預(yù)測（如有）等內(nèi)容。

相關(guān)承諾期限高于前述披露期間的，上市公司應(yīng)在以后期間的報告中持續(xù)披露承諾的履行情況，直至承諾履行完畢。

第三十二條 獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金使用情況出具鑒證報告。上市公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。第三十三條 保薦人與上市公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦人至少每個季度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦人在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

第六章 附 則

第三十四條 上市公司及其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦人違反本細則規(guī)定的，本所依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施或給予處分。

第三十五條 本細則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含本數(shù)。第三十六條 本細則由本所負責(zé)解釋。第三十七條 本細則自發(fā)布之日起施行。

附件：募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）

附件：

募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）

甲方：__________________公司（以下簡稱“甲方”）

乙方：________銀行________分行（以下簡稱“乙方”）丙方：__________________（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

注釋：協(xié)議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為協(xié)議甲方，如果由子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施，則子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為協(xié)議甲方。

本協(xié)議需以深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關(guān)條款為依據(jù)制定。

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________項目、____________________項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為200__年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。

六、甲方一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過____萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應(yīng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日（200__年12月31日）起失效。

十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會____監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

十一、聯(lián)系方式：

1．_________________公司（甲方）

地 址：___________________________________ 郵 編：___________ 傳 真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 2．___________銀行________________分行（乙方）地 址：____________________________________ 郵 編：___________ 傳 真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 3．___________（保薦人）（丙方）

地 址：____________________________________ 郵 編：___________ 保薦代表人A：________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 傳 真：_______________ 保薦代表人B：________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 傳 真：________________

協(xié)議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表： 200__年__月__日

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 200__年___月____日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 200__年___月___日

附件

中小企業(yè)板上市公司臨時報告內(nèi)容與格式指引 第9號：募集資金使用情況的專項報告（2008年2月4日）

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： ××股份有限公司董事會

關(guān)于募集資金使用情況的專項報告

一、募集資金基本情況

說明扣除發(fā)行費用后的實際募集資金金額、資金到賬時間、以前已使用金額、本使用金額及當(dāng)前余額。

二、募集資金管理情況

說明《募集資金管理制度》的制定和執(zhí)行情況，包括募集資金在各銀行賬戶的存儲情況，公司與保薦人及商業(yè)銀行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的時間、與三方監(jiān)管協(xié)議范本是否存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行情況及存在的問題。

三、本募集資金的實際使用情況

公司應(yīng)在“募集資金使用情況對照表”（見附件1）中說明如下內(nèi)容：

1．募集資金投資項目的資金使用情況。分項目說明募集資金承諾投資項目、承諾投資總額、調(diào)整后投資總額、截至期末承諾投入金額（以最近一次已披露計劃為依據(jù)）、本投入金額、截至期末累計投入金額、截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額、截至期末投入進度、項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、本實現(xiàn)的效益、是否達到預(yù)計效益及項目可行性是否發(fā)生重大變化等。

募集資金投資項目出現(xiàn)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》第十四條、第十五條、第十六條所列情形的，應(yīng)披露有關(guān)情況及擬采取的措施。

募集資金投資項目無法單獨核算效益的，應(yīng)說明原因，并就該投資項目對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績的影響作定性分析。

2．募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。募集資金投資項目的實施地點、實施方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)說明變動原因、決策程序和信息披露情況等。

3．募集資金投資項目先期投入及置換情況。公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)說明先期投入的金額、用募集資金置換先期投入的金額、時間和履行的決策程序。

4．用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。公司以閑置募集資金暫時補充流動資金的，應(yīng)說明決策程序、批準使用金額、起止時間、實際使用金額、募集資金是否如期歸還等內(nèi)容。

5．節(jié)余募集資金使用情況。公司將募集資金投資項目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項目或非募集資金投資項目的，應(yīng)分別說明節(jié)余資金來源、履行的審批程序及披露情況。

6．募集資金使用的其他情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

1．募集資金投資項目發(fā)生變更的，應(yīng)在“變更募集資金投資項目情況表”（見附件2）中說明變更后的項目、對應(yīng)的原項目、變更后項目擬投入募集資金總額、截至期末計劃累計投資金額、本實際投入金額、實際累計投入金額、投資進度、項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、本實現(xiàn)的效益、是否達到預(yù)計效益及變更后的項目可行性是否發(fā)生重大變化及項目變更的原因、決策程序、信息披露情況等。

未達到計劃進度及變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)解釋原因。

變更后的募集資金投資項目無法單獨核算效益的，應(yīng)說明原因，并就該投資項目對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績的影響作定性分析。

2．募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)單獨說明在對外轉(zhuǎn)讓或置換前使用募集資金投資該項目的金額、投資項目完工程度和實現(xiàn)效益，轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益，轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況，換入資產(chǎn)的運行情況（至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)權(quán)屬變更情況、資產(chǎn)賬面價值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況和效益貢獻情況）。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

說明公司已披露的相關(guān)信息是否存在未及時、真實、準確、完整披露的情況。存在募集資金管理違規(guī)情形的，應(yīng)說明違規(guī)的原因、涉及金額及整改措施。

六、公司存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運用的，應(yīng)在專項報告分別說明。

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位： 募集資金總額

本投入募集資金總額

變更用途的募集資金總額

已累計投入募集資金總額

變更用途的募集資金總額比例

承諾投資項目 是否已變更項目（含部分變更）募集資金承諾投資總額 調(diào)整后投資總額 截至期末承諾投入金額(1)本投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額(3)＝(2)-(1)截至期末投入進度（%）(4)＝(2)/(1)項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 本實現(xiàn)的效益 是否達到預(yù)計效益 項目可行性是否發(fā)生重大變化

合計 —

— —

— — 未達到計劃進度原因（分具體項目）

項目可行性發(fā)生重大變化的 情況說明

募集資金投資項目實施地點 變更情況

募集資金投資項目實施方式 調(diào)整情況

募集資金投資項目

先期投入及置換情況

用閑置募集資金

暫時補充流動資金情況

項目實施出現(xiàn)

募集資金結(jié)余的金額及原因

募集資金其他使用情況

注1：“本投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。注3：“本實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應(yīng)與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

附表2：

變更募集資金投資項目情況表

單位：

變更后的項目 對應(yīng)的原項目 變更后項目擬投入募集資金總額 截至期末計劃累計投資金額(1)本實際投入金額 實際累計投入金額(2)投資進度（%）(3)=(2)/(1)項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 本實現(xiàn)的效益 是否達到預(yù)計效益 變更后的項目可行性是否發(fā)生重大變化

合計 —

— —

— —

變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項目）

未達到計劃進度的情況和原因（分具體項目）

變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明

注：“本實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應(yīng)與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

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