總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（通用10篇）。

時(shí)間過得太快，讓人猝不及防，我們的工作同時(shí)也在不斷更新迭代中，現(xiàn)在就讓我們制定一份計(jì)劃，好好地規(guī)劃一下吧。想學(xué)習(xí)擬定計(jì)劃卻不知道該請(qǐng)教誰(shuí)？下面是小編整理的風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，希望能夠幫助到大家。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇1

為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，落實(shí)20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項(xiàng)稅收工作任務(wù)，結(jié)合上年度工作實(shí)際，制定20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

一、工作目標(biāo)

一是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度不斷提升，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險(xiǎn)管理思維開展各項(xiàng)工作，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為征管質(zhì)效的堅(jiān)強(qiáng)保障。

二是團(tuán)隊(duì)協(xié)作不斷加強(qiáng)，在已順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有力保障，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效。

三是風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)力量不斷增強(qiáng)，通過實(shí)務(wù)操作和強(qiáng)化培訓(xùn)，塑造一支有豐富應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，并以此帶動(dòng)基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對(duì)能力，為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定良好基礎(chǔ)。

四是應(yīng)對(duì)質(zhì)量穩(wěn)步提升，以績(jī)效考核為抓手，大力強(qiáng)化應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督，狠抓風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量和稅款入庫(kù)。五是風(fēng)險(xiǎn)管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)基層局不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果的分析運(yùn)用，以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理，使稅源風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。

二、重點(diǎn)工作

(一)進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作機(jī)制

根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問題，嚴(yán)格績(jī)效問責(zé)，形成長(zhǎng)效橫向協(xié)作機(jī)制，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。

(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率

一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫(kù)為主，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo)，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量打好基礎(chǔ)。

二是加大國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度。以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、欠稅風(fēng)險(xiǎn)、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，切實(shí)落實(shí)好國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)工作。

(三)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量

依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，采取實(shí)地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作落到實(shí)處、不走過場(chǎng)，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作廉潔高效。按季開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查工作，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對(duì)程序，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量。

(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)

伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì)，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成果，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問題。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與成果運(yùn)用的良性循環(huán)。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo)，通過稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效。

(五)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源

將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對(duì)工作中，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對(duì)稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn)。

(六)加強(qiáng)州級(jí)重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控

根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級(jí)分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào))要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級(jí)重點(diǎn)稅源庫(kù)，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位。

(七)加強(qiáng)國(guó)地稅風(fēng)險(xiǎn)管理合作

一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作;二是建立健全信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果共享;三是有針對(duì)性的選擇國(guó)稅部門與地稅部門的重點(diǎn)稅源交叉管戶，嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對(duì)，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。

(八)稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合

在國(guó)家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

(九)適時(shí)試點(diǎn)縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)

為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后，選擇部分縣(市)局，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn)。

(十)加強(qiáng)欠稅管理

20xx年，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)稅款入庫(kù)率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理，定期通報(bào)稅款入庫(kù)情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。

(十一)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)

以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量提升。通過“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，為推進(jìn)征管改革添力。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇2

銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理部門是確保整個(gè)銀行業(yè)務(wù)正常發(fā)展的一個(gè)重要部門，在今年我有幸的加入了銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理部當(dāng)實(shí)習(xí)生。在得到這一通知的時(shí)候，我既激動(dòng)又滿懷忐忑的心情。激動(dòng)是我總算能夠加入銀行這個(gè)大家庭施展我的抱負(fù)，忐忑是因?yàn)槲覍?duì)于前路還是非常迷茫的，因?yàn)槲沂莻€(gè)實(shí)習(xí)生，沒有過多的實(shí)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。所以為了更好的完成我的實(shí)習(xí)工作，我就出了20xx年的實(shí)習(xí)工作計(jì)劃。

一、學(xué)習(xí)整套風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的模型。

身為銀行的信風(fēng)險(xiǎn)管理部門我們有著一套完整的模擬教學(xué)系統(tǒng)，模擬的是銀行整體業(yè)務(wù)的流程以及風(fēng)險(xiǎn)把控。實(shí)習(xí)期內(nèi)我要認(rèn)真的學(xué)習(xí)好這套管理系統(tǒng)，并且能夠落實(shí)到具體的工作中沖了更有效地分析客戶的風(fēng)險(xiǎn)。其中包含的業(yè)務(wù)主要是管理的全面性，深入性以及整體的風(fēng)險(xiǎn)降低可能性以及保證資金安全性等各方面的模型。這對(duì)于我來說還是一個(gè)全新的挑戰(zhàn)，也是一個(gè)新的機(jī)遇。

二、了解商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原理。

銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)非常重要的部門，也是商業(yè)銀行的一個(gè)重要盈利點(diǎn)，以及正常秩序維護(hù)的一個(gè)關(guān)鍵部門。如果一個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)重大的漏洞，就會(huì)導(dǎo)致銀行整個(gè)體系的運(yùn)作出現(xiàn)問題，并且資金放貸等各方面都會(huì)出現(xiàn)資金斷裂。所以我需要對(duì)整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)管理做到心中有數(shù)，并且以認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度去了解它的基本原理，從而更有效地做好自己的本職工作。

三、學(xué)會(huì)融入整個(gè)團(tuán)體。

銀行從來都不是個(gè)單打獨(dú)斗的部門，其中的團(tuán)隊(duì)合作以及整體的協(xié)調(diào)性是非常重要的。在銀行中想要拿下一個(gè)高端的客戶，需要付出的代價(jià)以及人力都是非常多的。不僅要全面的了解客戶的愛好以及他的投資習(xí)慣，更要了解她對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。所以我要面對(duì)的是如何快速的融入集體，并且努力跟同事保持工作上的一致性。只有這樣做才能更好的提升自己，并且圓滿的完成本職工作。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇3

20xx年xx月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)辦公室至今，我辦主要承擔(dān)防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)和大力支持下，我辦各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作計(jì)劃如下：

一、上半年工作完成情況

1、對(duì)各單位承擔(dān)的應(yīng)急管理工作職責(zé)進(jìn)行摸底，收集各行業(yè)應(yīng)急管理基礎(chǔ)工作資料，摸清全縣各相關(guān)應(yīng)急單位現(xiàn)有物資儲(chǔ)備情況，結(jié)合實(shí)際工作，統(tǒng)計(jì)急需要補(bǔ)充的物資；摸清全縣現(xiàn)有綜合、專業(yè)、社會(huì)志愿者、預(yù)備役民兵救援隊(duì)伍力量。

2、防汛抗旱工作：

一是汛期來臨前對(duì)各防汛成員單位備汛情況進(jìn)行檢查。xx月xx日-xx日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng)備汛情況進(jìn)行檢查，并對(duì)存在問題的單位進(jìn)行通報(bào)，限期整改，由水務(wù)局對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。xx月xx日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)xx山泄洪溝道應(yīng)急搶險(xiǎn)工程進(jìn)行檢查，工程進(jìn)展順利。

二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

三是組織召開防汛抗旱會(huì)議。xx月xx日，組織xx縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會(huì)，聽取自治區(qū)防汛抗旱會(huì)議精神及20xx年工作安排。xx月xx日，組織召開xx縣20xx年防汛抗旱工作會(huì)議，學(xué)習(xí)縣長(zhǎng)關(guān)于做好20xx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂20xx年防汛抗旱目標(biāo)責(zé)任書。

四是督促各防汛抗旱成員單位做好物資儲(chǔ)備工作、預(yù)案演練、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)及汛期xx小時(shí)值班工作。

3、森林草原防火工作：

一是開展森林草原防火檢查。xx月xx日-xx日，我單位聯(lián)合自然資源局對(duì)清明節(jié)期間森林防火工作進(jìn)行檢查，對(duì)重點(diǎn)防火區(qū)域隔離帶較少、防火物資過期損壞、預(yù)案未更新等問題責(zé)令限期整改。xx月xx日，我單位和自然資源局組成檢查組對(duì)全縣森林防火工作進(jìn)行檢查，通過檢查，大部分職能部門防火制度及組織機(jī)構(gòu)完善，編制了森林防火應(yīng)急預(yù)案，巡護(hù)人員能做到值班值守，且對(duì)存在火災(zāi)隱患的區(qū)域設(shè)立了隔離帶，但也存在林區(qū)內(nèi)供電線路老化、是樹木密集的.部分區(qū)域由于機(jī)械不能進(jìn)入未設(shè)置隔離帶等問題，檢查組要求對(duì)存在問題立即進(jìn)行整改。

二是督促森林防火指揮部成員單位編制完善應(yīng)急搶險(xiǎn)預(yù)案，補(bǔ)充完善森林防火物資，對(duì)專業(yè)救援隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)，開展森林防火應(yīng)急演練，組織森林防火重點(diǎn)單位簽訂20xx年森林防火目標(biāo)管理責(zé)任書。

三是編制《xx縣春防森林草原消防安全大檢查實(shí)施方案》，聯(lián)合自然資源局做好大檢查和資料收集工作，為迎接市聯(lián)合檢查小組對(duì)我縣森林防火工作的檢查。

4、地震工作。

一是編制xx縣重點(diǎn)區(qū)域應(yīng)急管理布置圖，標(biāo)明xx縣地震帶分布和走向，縣城和鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急避難場(chǎng)所。

二是組織各單位開展地震第一響應(yīng)人和專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)。

5、地質(zhì)災(zāi)害。

一是組織防災(zāi)減災(zāi)委員會(huì)成員單位于xx月xx日至xx日開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳工作。

二是組織相關(guān)單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資，組建專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍。

6、應(yīng)急值班工作。建立五人輪流值班的應(yīng)急值班平臺(tái)，做到突發(fā)事件早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早預(yù)警，及時(shí)做好應(yīng)急準(zhǔn)備、有效處置突發(fā)事件。

一是加強(qiáng)應(yīng)急值守和信息報(bào)送工作。認(rèn)真做好應(yīng)急信息的查詢、研判、跟蹤和匯總工作，確保突發(fā)事件信息得到及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)和妥善處置。

二是上報(bào)并處理日常各項(xiàng)突發(fā)事件。明確風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)管主體，加大對(duì)公共危險(xiǎn)源、安全隱患、不穩(wěn)定因素的排查力度，努力減少突發(fā)事件的發(fā)生和降低事件發(fā)生后的影響程度。

三是監(jiān)督各成員單位的領(lǐng)導(dǎo)帶班和xx小時(shí)值班制度執(zhí)行情況。

7、應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)其他日常工作。完成區(qū)、市、縣各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、下半年工作計(jì)劃

1、會(huì)同自然資源局、水務(wù)局、氣象局等有關(guān)單位建立統(tǒng)一的應(yīng)急管理信息平臺(tái)，做好應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)其他日常工作。

2、成立xx縣應(yīng)急管理指揮部，完善相關(guān)制度和機(jī)構(gòu)組成人員。

3、組織開展應(yīng)急演練，督促相關(guān)責(zé)任單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)、做好應(yīng)急值班工作。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇4

為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，扎實(shí)推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，全面實(shí)現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，根據(jù)《高臺(tái)縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實(shí)際情況，制定本計(jì)劃。

一、開展思路

堅(jiān)持“穩(wěn)步推進(jìn)，重在培訓(xùn)，提高素質(zhì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際，繼承創(chuàng)新”的工作原則，以國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》為依據(jù)，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制能力、管理層掌握安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方法，提高全所安全管理水平。

二、成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)小組

全面負(fù)責(zé)推進(jìn)工作的組織、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，審定工作實(shí)施方案，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)估我所安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

組長(zhǎng)：殷XX

成員：科室各專責(zé)及變電站工作人員

三、活動(dòng)安排

（一）第一階段，安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)。

時(shí)間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動(dòng)，通過安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》的學(xué)習(xí)，理解安全風(fēng)險(xiǎn)管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范技能。

（二）第二階段：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制。

時(shí)間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素辨識(shí)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

重點(diǎn)工作：

1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對(duì)作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動(dòng)防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析，結(jié)合“三措報(bào)告”、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展安全風(fēng)險(xiǎn)分析，找出作業(yè)過程的全部危險(xiǎn)因素，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”、“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)輸電專業(yè)”范本，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場(chǎng)勘察結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)資料，分析提煉本次作業(yè)的主要危險(xiǎn)因素，制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制表，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中（或作業(yè)卡），在作業(yè)全過程實(shí)施預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時(shí)調(diào)整，使之充分適應(yīng)實(shí)踐需求。

3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及安全措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與具體工作有效結(jié)合起來，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。

（三）第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

時(shí)間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和水平、現(xiàn)場(chǎng)開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對(duì)我局進(jìn)行“安全性評(píng)價(jià)”復(fù)評(píng)工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評(píng)估規(guī)范》落實(shí)，開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評(píng)估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評(píng)價(jià)我所安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險(xiǎn)。

重點(diǎn)工作：

1、我工區(qū)應(yīng)對(duì)管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開展全面識(shí)別；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個(gè)自檢查落實(shí)。完成時(shí)間：11月底。

2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險(xiǎn)上認(rèn)真開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)開展監(jiān)督查評(píng)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時(shí)間：11月底。

3、建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險(xiǎn)檔案”，以加強(qiáng)對(duì)人員安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提高人員遵章守紀(jì)意識(shí)：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案；二是違反省公司“反違章禁令”（二十禁、十不準(zhǔn)）一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上，建立技能培訓(xùn)目標(biāo)，并建立個(gè)人生產(chǎn)技能檔案。三是對(duì)安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的人在合適的時(shí)間內(nèi)做合適的事。責(zé)任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責(zé)。完成時(shí)間：11月底。

四、工作要求

1、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要堅(jiān)持以人為本，要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場(chǎng)，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動(dòng)性，做到全員參與。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上，抓培訓(xùn)要反對(duì)冒進(jìn)，杜絕脫離實(shí)際。一線人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法很重要，培訓(xùn)是主要渠道，現(xiàn)場(chǎng)控制要做深做細(xì)，實(shí)行“固化”。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理共分為五步進(jìn)行：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)”，要抓住關(guān)鍵流程，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)環(huán)節(jié)，工作做的越深化，評(píng)估的基礎(chǔ)越牢固，平時(shí)做好工作很重要，各工作人員要堅(jiān)持從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去，在計(jì)劃安排、方案制定、工作實(shí)施、檢查評(píng)價(jià)等方面，注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議。在具體實(shí)施過程中，要堅(jiān)持把取得實(shí)效作為檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，真正達(dá)到普遍提高員工安全意識(shí)、有效落實(shí)預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險(xiǎn)、全面提高安全管理水平的目的。

3、堅(jiān)持試點(diǎn)先行、以點(diǎn)帶面、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點(diǎn)，要注意分層級(jí)組織和實(shí)施，各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內(nèi)部控制機(jī)制，合理安排工作進(jìn)度，循序漸進(jìn)，優(yōu)化工作方式，做到先常規(guī)、后復(fù)雜，中間難度有計(jì)劃去做，復(fù)雜的碰到再做，如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口，要堅(jiān)持“簡(jiǎn)便、實(shí)用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理措施的針對(duì)性和可操作性。

4、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機(jī)制、落實(shí)責(zé)任。重點(diǎn)任務(wù)是組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，職工重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防范，安全保證體系重在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，安全監(jiān)督體系重在加強(qiáng)過程監(jiān)督。評(píng)估要關(guān)注重點(diǎn)，有一般、有重點(diǎn)，要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。要在我所推行運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動(dòng)同時(shí)去做，每個(gè)專責(zé)都要有自己的專業(yè)檢查表，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，達(dá)到控制關(guān)鍵點(diǎn)的作用。

5、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗(yàn)做法的基礎(chǔ)上，突出安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，做到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、控制、消除過程閉環(huán)。對(duì)評(píng)估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續(xù)改進(jìn)，對(duì)暫時(shí)不能消除的重大風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我所實(shí)際確定預(yù)警線、控制線，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案，防止風(fēng)險(xiǎn)失控釀成事故。

6、要對(duì)工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，要指定專人參與試點(diǎn)工作的施工、檢修，糾正存在問題，對(duì)具體事件的分析要透徹，及時(shí)指導(dǎo)改進(jìn)。掌握方法很重要，實(shí)事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計(jì)劃形式落實(shí)工作責(zé)任。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇5

20xx年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊緊圍繞公司“有價(jià)值、高質(zhì)量、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過持續(xù)推動(dòng)償二代各項(xiàng)規(guī)則落地實(shí)施、加強(qiáng)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管控以及組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估等多項(xiàng)舉措，有序開展、穩(wěn)步推進(jìn)，為公司健康、持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計(jì)劃匯報(bào)如下：

一、20xx年上半年工作總結(jié)

(一)抓好償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重點(diǎn)工作

1、認(rèn)真開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作。依據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn)，全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)估，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告》。經(jīng)評(píng)估，20xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

20xx年SARMRA自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論，對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案，明確整改計(jì)劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限，風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

2、認(rèn)真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿;定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測(cè)試模型使用假設(shè)的合理性等。

3、完成償二代績(jī)效考核得分測(cè)算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績(jī)效考核辦法(試行)》(保法〔20xx〕520號(hào))，結(jié)合20xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核工作，完成了績(jī)效考核得分測(cè)算。

4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》。

(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示。接到董事長(zhǎng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的工作批示后，風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視，與投資管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的初步溝通會(huì)議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對(duì)落實(shí)董事長(zhǎng)批示提出建議方案。

2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。20xx年上半年，已審批回購(gòu)、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目，明確對(duì)內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績(jī)效考核的要求。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求，梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評(píng)估工作。

(三)組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

1、組織開展中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。20xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(資金部函〔20xx〕4號(hào))，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下，對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查，并擬訂了排查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查，公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(保發(fā)〔20xx〕507號(hào))，組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

(四)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作

1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告。依據(jù)《公司20xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公司20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司20xx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。對(duì)于異常指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告、報(bào)表，按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。

2、完成20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)審批通過。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織20xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對(duì)20xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào);對(duì)20xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析;對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。

3、完成20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉(cāng)情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，擬訂了《20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至20xx年末，公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè)，無(wú)重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè)，其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少，上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。

4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等;向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。

二、20xx年下半年工作計(jì)劃

20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照I類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：

(一)繼續(xù)做好償二代風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作

1、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展20xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))，今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查期間，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作，按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性，編制《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。

4、組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計(jì)劃組織相關(guān)部門開展保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。

(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。

下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核;

二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測(cè)各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。

下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇6

一、日常監(jiān)督計(jì)劃

（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的.權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無(wú)誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無(wú)擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社?；鸫鎯?chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確?；鸬谋Ｖ翟鲋?；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評(píng)估計(jì)劃

本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實(shí)，積極整改。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇7

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，根據(jù)中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排。

一、工作原則

1、整體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則。長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際，分層面、分階段實(shí)施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財(cái)務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗(yàn)后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實(shí)施辦法，實(shí)現(xiàn)母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)接和優(yōu)化。

3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團(tuán)總公司先行，積累經(jīng)驗(yàn)后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級(jí)公司深入全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理。

4、抓住重點(diǎn)的原則。從實(shí)際出發(fā)，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

二、總體目標(biāo)

力爭(zhēng)通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

三、主要工作步驟

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計(jì)劃見附表)。

(一)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長(zhǎng)：朱寧、姚榮建，副組長(zhǎng)：徐楠。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室

集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)

監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，對(duì)二級(jí)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作;研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出、組織實(shí)施、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施。

3、各部門要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員

各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程;研究提出本部門重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;做好本部門風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報(bào)告等工作。

部門風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

(二)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律等五大類風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計(jì)劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報(bào)告等預(yù)測(cè)資料，重點(diǎn)是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測(cè)資料。

1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集;

2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集;

3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(含安全風(fēng)險(xiǎn))方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

5、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

(三)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)分步驟。

1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無(wú)記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無(wú)記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，編制《長(zhǎng)航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn)。

(四)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2、根據(jù)《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對(duì)不同類型、不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具、配置所需的人力財(cái)力資源。

對(duì)于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對(duì)集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇風(fēng)

險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的高成本;對(duì)于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn)，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

(五)提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

1、針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算，針對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財(cái)資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對(duì)措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。

2、完善內(nèi)控體系。針對(duì)重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實(shí)、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

(1)重要崗位權(quán)力制衡制度。

(2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

(3)內(nèi)控報(bào)告制度。

(4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。

(5)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

(6)企業(yè)法律顧問制度。

(7)內(nèi)控責(zé)任制度。

(8)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。

(9)內(nèi)控審計(jì)檢查制度。

(六)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

1、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程、連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析。

二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度。實(shí)現(xiàn)各層級(jí)單位內(nèi)部和上下級(jí)單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理自查和檢查制度。

(1)集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí)、及時(shí)報(bào)告。

(2)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對(duì)各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

(4)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門定期或不定期對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

3、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作?？偨Y(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對(duì)接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。經(jīng)

以上工作階段后，初步建立長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架。

四、保障措施

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。

1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作，親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門常抓不懈。

2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

(二)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高管理人員辨識(shí)、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

(三)借助外腦，提高水平

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。

(四)加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍

集團(tuán)將召開全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專題動(dòng)員，各單位各部門也要通過多種形式營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，切實(shí)提高企業(yè)管理水平。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇8

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，根據(jù)中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排。

一、工作原則

1、整體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則。長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際，分層面、分階段實(shí)施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財(cái)務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗(yàn)后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實(shí)施辦法，實(shí)現(xiàn)母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)接和優(yōu)化。

3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團(tuán)總公司先行，積累經(jīng)驗(yàn)后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級(jí)公司深入全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理。

4、抓住重點(diǎn)的原則。從實(shí)際出發(fā)，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

二、總體目標(biāo)

力爭(zhēng)通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

三、主要工作步驟

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)（具體進(jìn)度計(jì)劃見附表）。

（一）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長(zhǎng)：朱寧、姚榮建，副組長(zhǎng)：徐楠。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室

集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，對(duì)二級(jí)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出、組織實(shí)施、日常監(jiān)控；負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施。

3、各部門要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員

各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；研究提出本部門重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；做好本部門風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報(bào)告等工作。

部門風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律等五大類風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的'內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計(jì)劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報(bào)告等預(yù)測(cè)資料，重點(diǎn)是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測(cè)資料。

1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集；

2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集；

3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；

4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（含安全風(fēng)險(xiǎn)）方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；

5、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

（三）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)分步驟。

1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無(wú)記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀；二是采用無(wú)記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，編制《長(zhǎng)航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn)。

（四）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2、根據(jù)《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對(duì)不同類型、不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具、配置所需的人力財(cái)力資源。

對(duì)于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對(duì)集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的高成本；對(duì)于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn)，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

（五）提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

1、針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算，針對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財(cái)資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對(duì)措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。

2、完善內(nèi)控體系。針對(duì)重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實(shí)、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

（1）重要崗位權(quán)力制衡制度。

（2）內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

（3）內(nèi)控報(bào)告制度。

（4）內(nèi)控批準(zhǔn)制度。

（5）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

（6）企業(yè)法律顧問制度。

（7）內(nèi)控責(zé)任制度。

（8）內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。

（9）內(nèi)控審計(jì)檢查制度。

（六）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

1、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程、連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析。

二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度。實(shí)現(xiàn)各層級(jí)單位內(nèi)部和上下級(jí)單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理自查和檢查制度。

（1）集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí)、及時(shí)報(bào)告。

（2）集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對(duì)各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

（4）集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門定期或不定期對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

3、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。總結(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對(duì)接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。經(jīng)過以上工作階段后，初步建立長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。

1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作，親自抓；分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門常抓不懈。

2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高管理人員辨識(shí)、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（三）借助外腦，提高水平

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。

（四）加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍

集團(tuán)將召開全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專題動(dòng)員，各單位各部門也要通過多種形式營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，切實(shí)提高企業(yè)管理水平。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇9

一、引言

本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃旨在為xx項(xiàng)目提供一套系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控并控制可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們將通過持續(xù)的'風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行，并最大程度地降低不確定性對(duì)項(xiàng)目成果的影響。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

1、識(shí)別和記錄項(xiàng)目執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和定性評(píng)估，明確風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。

3、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和緩解措施。

4、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，定期審查風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)并更新風(fēng)險(xiǎn)信息。

5、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，確保所有相關(guān)方及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)情況及應(yīng)對(duì)方案。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：

通過頭腦風(fēng)暴、專家訪談、歷史數(shù)據(jù)分析等方式全面識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可能性和影響程度分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和優(yōu)先級(jí)。

3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃：

針對(duì)高優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移或接受，并明確責(zé)任人與完成時(shí)間。

4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：

建立風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，定期（如每周/每月）跟蹤檢查風(fēng)險(xiǎn)狀況，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

5、風(fēng)險(xiǎn)溝通與報(bào)告：

形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵利益相關(guān)者匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況及處理進(jìn)展。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間表

第1-2周：完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第3-4周：完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)策略制定

項(xiàng)目全程：持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告

五、資源配置

將指派專門的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)此計(jì)劃的執(zhí)行，同時(shí)在必要時(shí)調(diào)動(dòng)項(xiàng)目?jī)?nèi)外部資源以有效應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。

六、總結(jié)

本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是動(dòng)態(tài)且持續(xù)的過程，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)和環(huán)境的變化，我們將不斷對(duì)其進(jìn)行修訂和完善，以適應(yīng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需求。

總公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 篇10

為了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)價(jià)值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下，根據(jù)本部門的職責(zé)和崗位職責(zé)，制定本會(huì)計(jì)年度內(nèi)和下半年工作計(jì)劃，具體內(nèi)容如下：

一是風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險(xiǎn)。在8月份，草擬好風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，并報(bào)上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，在投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

二是認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，特別是與公司項(xiàng)目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時(shí)更新自己的知識(shí)?？梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個(gè)月有一兩次部門的學(xué)習(xí)、交流會(huì)議。開展學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的研討會(huì)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)，提高工作能力和綜合素質(zhì)。

三是落實(shí)部門崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍；收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。

四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當(dāng)各部門開展項(xiàng)目討論時(shí)，通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，爭(zhēng)取公司利益最大化。每個(gè)月一次對(duì)每個(gè)部門的項(xiàng)目作個(gè)銜接，對(duì)其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見，并作總結(jié)。

五是對(duì)合同的審核要做到事前準(zhǔn)備，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)招商部門丹尼斯的項(xiàng)目在合同簽訂前要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類項(xiàng)目涉及公司利益的重要條款，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對(duì)措施，以免陷入被動(dòng)。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。

六是部門的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，明確自己的崗位職責(zé)，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對(duì)公司的忠誠(chéng)度和職業(yè)操守的品格。

希望在下半年，新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢(shì)、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，努力完成部門各項(xiàng)工作計(jì)劃，為公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。