最新銀行非法集資自查報告(熱門10篇)。

工作在不經(jīng)意間已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間的辛勤工作，存在著缺陷，不妨坐下來好好寫寫自查報告吧。那么你真正懂得怎么寫好自查報告嗎？以下是小編為大家整理的公司非法集資風(fēng)險自查情況報告（通用10篇），僅供參考，大家一起來看看吧。

銀行非法集資自查報告 篇1

住建局以“依法打擊非法集資行為，切實(shí)保障人民群眾合法利益”為目標(biāo)，自縣專項(xiàng)整治行動會議召開后，采取一系列強(qiáng)有力措施，加大對住建行業(yè)的排查整治，取得顯著成效。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，形成打擊房地產(chǎn)開發(fā)和建筑領(lǐng)域非法集資行為的強(qiáng)大力量。

我局成立了局長張書君任組長、副局長劉勝、劉長河、齊會敏任副組長以及規(guī)劃股、建管股、辦公室負(fù)責(zé)同志任成員的住建局開展打擊非法集資行動領(lǐng)導(dǎo)小組。于7月8日召開了9家建筑公司，14家房地產(chǎn)開發(fā)公司主要負(fù)責(zé)同志參加的打擊非法集資融資專項(xiàng)行動會議，要求相關(guān)建筑企業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)公司立即進(jìn)行自查自糾，對查出的問題立即進(jìn)行整改，并在3日內(nèi)向住建局承諾不非法吸收公眾存款，不向社會團(tuán)體、企業(yè)非法融資，同時不參與社會非法融資，做到守法經(jīng)營，自覺維護(hù)金融秩序和社會穩(wěn)定。會后住建局分別與各建筑公司和房地產(chǎn)開發(fā)公司簽訂了責(zé)任狀。

二、加大宣傳力度，切實(shí)增強(qiáng)社會公眾的法律意識和對非法集資活動的抵御能力。

廣泛利用電視、廣播、會議宣傳等多種形式，大力宣傳國家有關(guān)防范和處置非法集資活動的各項(xiàng)政策措施，教育群眾自覺抵制非法集資，多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點(diǎn)，剖析典型案例，增強(qiáng)公民的風(fēng)險意識和辨別能力，認(rèn)清非法集資的危害性。

三、開展風(fēng)險排查，認(rèn)真做好對非法集資活動的監(jiān)測和預(yù)警工作。

建立本行業(yè)非法集資活動的監(jiān)測和預(yù)警體系，指定專門人員，通過建立健全群眾舉報、新聞監(jiān)督、監(jiān)管和查處等信息采集渠道，加強(qiáng)日常監(jiān)管，把好關(guān)口，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時作出處理。按照預(yù)警排查、重點(diǎn)排查的原則，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警體系和監(jiān)控能力建設(shè)，切實(shí)做好預(yù)防工作，做到信息靈通、預(yù)警及時、反應(yīng)靈敏、應(yīng)對有力，堅(jiān)決杜絕重大原發(fā)性非法集資案件發(fā)生。

四、加強(qiáng)處置力度，積極穩(wěn)妥地做好非法集資善后工作。

對社會影響較大、性質(zhì)惡劣的，做好前期調(diào)查取證工作，并迅速采取必要措施，及時組織部署，以高壓態(tài)勢予以嚴(yán)厲打擊，有效遏制非法集資活動的勢頭，防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大。對于影響極為嚴(yán)重和涉嫌集資詐騙的，及時移交司法部門，從重從快打擊，增強(qiáng)威懾效果。堅(jiān)持公平、公開公正透明的原則，做好善后處置工作。

目前通過建立整治非法集資問題專項(xiàng)行動的長效機(jī)制，住建行業(yè)非法集資活動已得到了有效控制，改善了金融信貸環(huán)境，切實(shí)維護(hù)了群眾切身利益。

銀行非法集資自查報告 篇2

為認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)金融辦《關(guān)于開展“拒絕高利誘惑 遠(yuǎn)離非法集資”大型訓(xùn)傳活動通知》文件精神，嚴(yán)厲打擊二仙橋轄區(qū)內(nèi)各社區(qū)非法集資活動，維護(hù)正常的金融秩序和社會穩(wěn)定，保護(hù)廣大人民群眾的切身利益，二仙橋街道辦事處從2014年8月開始積極開展整治非法集資問題專項(xiàng)行動工作，直至10月已取得一定成果，轄區(qū)非法集資現(xiàn)象得到有效的遏制。

現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)思想認(rèn)識，重視組織領(lǐng)導(dǎo)

區(qū)金融風(fēng)險防控工作會召開后，二仙橋街道高度重視，確保在第一時間，把區(qū)政府關(guān)于打擊和處置非法集資工作的要求執(zhí)行到位，把區(qū)會議精神落實(shí)到實(shí)處。街道召開專題工作安排會，成立二仙橋街道辦事處打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)增強(qiáng)防范和處置非法集資工作的緊迫感和責(zé)任感，結(jié)合轄區(qū)和各社區(qū)實(shí)際，制訂相應(yīng)的實(shí)施方案，并組織落實(shí)有效防控，堅(jiān)決打擊非法集資活動。

二、加大宣傳力度，增強(qiáng)公眾法律意識

各社區(qū)網(wǎng)格員、院落家委會、樓棟長、積極分子依照街道打擊非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組會議指示，立即行動起來，向轄區(qū)群眾做好宣傳工作，切實(shí)增強(qiáng)群眾自身防范意識。

一、充分利用社區(qū)板報宣傳欄等多種形式，大力宣傳國家有關(guān)防范和處置非法集資活動的各項(xiàng)政策措施，教育群眾自覺抵制非法集資，從源頭治理非法集資滋生和蔓延的環(huán)境。

二、將打擊非法集資宣傳畫粘貼到全部院落、樓棟實(shí)現(xiàn)全覆蓋提高知曉率。

三、開展風(fēng)險排查，認(rèn)真監(jiān)測和預(yù)警

環(huán)河街道辦事處投服分中心負(fù)責(zé)在本轄區(qū)內(nèi)全面排查轄區(qū)投資理財類公司，承擔(dān)非法集資活動的監(jiān)測和預(yù)警工作，建立二仙橋轄區(qū)非法集資活動的監(jiān)測預(yù)警體系。指定相關(guān)負(fù)責(zé)人員，通過建立健全群眾舉報、新聞監(jiān)督、監(jiān)管和查處等信息采集渠道，加強(qiáng)日常監(jiān)管，把好關(guān)口，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時做出處理。確保信息靈通、預(yù)警及時、反應(yīng)靈敏、應(yīng)對有力，堅(jiān)決杜絕重大非法集資案件發(fā)生。

銀行非法集資自查報告 篇3

為規(guī)范南豐縣金融市場秩序，維護(hù)社會安定，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》（撫處非辦發(fā)〔20xx〕1號）文件精神，我縣于20xx年4月至6月在全縣組織開展了非法集資風(fēng)險專項(xiàng)整治工作。現(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，將情況匯總?cè)缦拢?/p>

一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

為了統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，充分認(rèn)識非法集資風(fēng)險專項(xiàng)整治工作的重要性和必要性，一是制定《關(guān)于印發(fā)的通知》（豐處非辦發(fā)〔20xx〕1號），建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制；二是結(jié)合我縣實(shí)際制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確了工作責(zé)任和要求，并對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)和商業(yè)企業(yè)非法集資專項(xiàng)整治工作進(jìn)行動員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位。

二、強(qiáng)化宣傳，提高意識

我縣通過發(fā)放宣傳資料、懸掛橫幅標(biāo)語、電子屏幕、廣告媒體等各種渠道和途徑廣泛宣傳，提高群眾防范意識和打擊非法集資力度，大大提高了社會公眾對非法集資危害性的`認(rèn)識，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，獲得一舉多得的效果，讓群眾普遍提高了認(rèn)識和自覺抵制的意識。

三、認(rèn)真摸底，加大排查

在排查活動中，我們重點(diǎn)對投資理財部門、合作社、民辦學(xué)校、房地產(chǎn)及案件高發(fā)行業(yè)等為重點(diǎn)整治行業(yè)和領(lǐng)域，以非法集資高發(fā)行業(yè)從業(yè)人員等為重點(diǎn)排查群體。以涉嫌推介、發(fā)售非法理財產(chǎn)品的網(wǎng)上、往下公開宣稱，尤其人群密集場所的擺攤、設(shè)點(diǎn)、集會宣傳及短信宣傳為重點(diǎn)清理對象。切實(shí)加強(qiáng)對各類媒體廣告資訊發(fā)布審查把關(guān)，防止非法集資、非法理財及欺詐性廣告肆意發(fā)布傳播，堅(jiān)持重點(diǎn)突出，穩(wěn)步實(shí)施，通過專項(xiàng)整治，有效化解一批風(fēng)險隱患，遏制當(dāng)前非法集資高發(fā)，多發(fā)勢頭，嚴(yán)肅紀(jì)律，嚴(yán)禁公職人員參與非法集資。

四、排查工作結(jié)果

為掌握我縣轄內(nèi)非法集資情況，共出動執(zhí)法人員211人次，對272家重點(diǎn)工業(yè)和企業(yè)進(jìn)行了清理排查。截止目前為止，從報送的排查表看未發(fā)現(xiàn)存在非法集資的現(xiàn)象。

五、下一步工作計(jì)劃

防范和打擊非法集資工作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜而艱巨的同坐，為防止非法集資行為的發(fā)生，我縣將繼續(xù)把重點(diǎn)企業(yè)作為排查對象，增加巡查次數(shù)，加大巡查力度，堅(jiān)決依法對非法集資行為常抓不懈，保持高壓態(tài)勢，逐步建立長效監(jiān)管機(jī)制，使其遏制到萌芽狀態(tài)，防止死灰復(fù)燃。

銀行非法集資自查報告 篇4

為貫徹落實(shí)國家關(guān)于防范和打擊非法集資活動的相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，本單位近期對內(nèi)部運(yùn)營情況進(jìn)行了全面的非法集資風(fēng)險排查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

一、自查背景

近年來，非法集資活動頻發(fā)，給社會帶來了極大的危害。為防范和打擊非法集資活動，保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益，本單位高度重視非法集資風(fēng)險防控工作，定期組織開展風(fēng)險排查活動。

二、自查內(nèi)容與方法

1、自查內(nèi)容：

本次自查內(nèi)容主要包括但不限于以下幾個方面：

（1）是否存在以非法集資為目的的各類金融活動，如發(fā)行或銷售未經(jīng)批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品、設(shè)立未經(jīng)許可的金融機(jī)構(gòu)等；

（2）是否存在承諾高額回報、虛假宣傳、誤導(dǎo)性銷售等違法行為；

（3）是否建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制機(jī)制；

（4）是否嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別、資金來源核查等制度；

（5）是否存在其他可能涉及非法集資的行為。

2、自查方法：

本次自查采取以下方法進(jìn)行：

（1）查閱相關(guān)文件資料，包括業(yè)務(wù)合同、宣傳資料、財務(wù)報表等；

（2）與相關(guān)業(yè)務(wù)人員溝通交流，了解業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險防控情況；

（3）進(jìn)行現(xiàn)場檢查和抽查，確保各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行；

（4）邀請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和評估，確保自查結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。

三、自查結(jié)果

經(jīng)過自查，本單位未發(fā)現(xiàn)存在以非法集資為目的的.各類金融活動，也未發(fā)現(xiàn)存在承諾高額回報、虛假宣傳、誤導(dǎo)性銷售等違法行為。同時，本單位已建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別、資金來源核查等制度。

然而，在自查過程中也發(fā)現(xiàn)了一些潛在的風(fēng)險點(diǎn)，如部分業(yè)務(wù)人員對客戶風(fēng)險提示不夠充分、部分業(yè)務(wù)操作流程存在疏漏等。針對這些問題，本單位已制定整改措施，并將在后續(xù)工作中加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

四、整改措施

針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，本單位將采取以下整改措施：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，提高風(fēng)險意識和合規(guī)意識；

2、完善業(yè)務(wù)操作流程，確保各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行；

3、加強(qiáng)客戶風(fēng)險提示和告知工作，確?？蛻舫浞至私鈽I(yè)務(wù)風(fēng)險；

4、建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的日常監(jiān)管和檢查。

本次自查表明，本單位在非法集資風(fēng)險防控方面取得了一定的成效，但仍需進(jìn)一步加強(qiáng)管理和監(jiān)督。建議本單位繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險防控工作，提高風(fēng)險意識和合規(guī)意識，確保業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)性。同時，建議相關(guān)監(jiān)管部門加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊非法集資活動，保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益。

銀行非法集資自查報告 篇5

為維護(hù)正常的金融秩序和社會穩(wěn)定，保護(hù)廣大人民群眾的切身利益，根據(jù)?。▁處非辦字【2020】 23號）、市（X處非字【2020】1號）、《XX縣防范和處置非法集資專項(xiàng)整治行動實(shí)施方案》防范和處置非法集資等相關(guān)文件，XX縣供銷社認(rèn)真落實(shí)省、市、縣關(guān)于防范和處置非法集資工作的決策部署，進(jìn)一步加強(qiáng)防范和處置非法集資工作，現(xiàn)將2020年我社所做工作情況總結(jié)如下:

一、制定方案，完善機(jī)制。

根據(jù)《XX縣防范和處置非法集資專項(xiàng)整治行動實(shí)施方案》的要求，縣供銷社深入調(diào)查，結(jié)合自身實(shí)際和現(xiàn)實(shí)情況，制定了《XX縣防范和處置非法集資專項(xiàng)整治行動實(shí)施方案》用以支持防范和處置非法集資工作情況。

二、統(tǒng)一思想認(rèn)識，進(jìn)一步增強(qiáng)防范和處置非法集資的責(zé)任感和緊迫感。

縣社各科室充分認(rèn)識到非法集資活動的嚴(yán)重性、危害性和處置工作的艱巨性，以此切實(shí)增強(qiáng)防范和處置非法集資工作的緊迫感和責(zé)任感，時刻保持高度警惕和高壓態(tài)勢，有效防控，堅(jiān)決打擊非法集資活動。

三、采取多種形式大力宣傳，切實(shí)增強(qiáng)社會公眾的法律意識和對非法集資活動的抵御能力。

縣供銷社進(jìn)一步加大了宣傳力度，利用會議宣傳和深入村莊、社區(qū)、家屬院發(fā)放宣傳資料300余份兒，通過防范和處置非法集資活動的各項(xiàng)政策措施，從多方位、多角度地宣傳非法，資的表現(xiàn)形式和特點(diǎn)，教育群眾自覺抵制非法集資，增強(qiáng)公民的風(fēng)險意識和辨別能力。認(rèn)清非法集資的危害性，從源頭治理非法集資滋生和蔓延的環(huán)境;同時加強(qiáng)對單位自身工作人員的教育，通過集中學(xué)習(xí)，觀看防范非法集資的視頻資料，交流各自看法和觀點(diǎn)，取得良好效果。

四、加強(qiáng)督導(dǎo)，摸底排查。

為一步加大監(jiān)管力度，縣供銷社對下屬的基層供銷社進(jìn)行摸底排查，重點(diǎn)排查非法使用供銷標(biāo)識和坑農(nóng)害農(nóng)的非法集資現(xiàn)象，做到防微杜漸，遏制非法集資活動勢頭，通過此次專項(xiàng)整治活動，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象；

同時鼓勵群眾主動向縣供銷社和有關(guān)部門舉報提供非法集資線索。

一年來，縣供銷社非法集資整治工作雖然取得一定成效，但仍無法徹底消除非法集資的可能性。下一步，縣供銷社將繼續(xù)加大對非法集資行為的防范、打擊和宣傳教育力度，進(jìn)一步建立健全非法集資工作機(jī)制及責(zé)任制度，完善處置非法集資處置預(yù)案和應(yīng)急預(yù)案，做好非法集資情況摸底、整理匯總，確保此項(xiàng)工作取得新成效。

銀行非法集資自查報告 篇6

為深入摸排化解涉非涉穩(wěn)矛盾風(fēng)險，為營造安全穩(wěn)定的社會環(huán)境，按照上級工作部署，現(xiàn)將我縣房地產(chǎn)、教育、涉眾金融等重點(diǎn)領(lǐng)域矛盾問題排查情況進(jìn)行匯報：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)

我縣統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，充分認(rèn)識風(fēng)險排查工作的重要性和必要性，我縣轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于做好涉嫌非法集資風(fēng)險常態(tài)化排查工作的提示》通知，制定《xx縣金融領(lǐng)域亂點(diǎn)亂象專項(xiàng)整治實(shí)施方案》，在xx縣人民政府發(fā)布《關(guān)于開展非法金融放貸專項(xiàng)整治行動的公告》，多渠道對我縣非法集資風(fēng)險排查工作進(jìn)行了動員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，嚴(yán)格工作責(zé)任制度和責(zé)任追究制度?？h處非辦組織縣人行、縣銀保監(jiān)組及全縣各金融機(jī)構(gòu)定期及不定期召開關(guān)于開展打擊和處置非法集資宣傳工作布置會及防范非法集資風(fēng)險研判會，對全縣金融領(lǐng)域非法集資風(fēng)險進(jìn)行研判，通過全方位、全覆蓋的排查工作，進(jìn)一步摸清社區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、行業(yè)風(fēng)險底數(shù)，最大限度發(fā)現(xiàn)、識別風(fēng)險、積極穩(wěn)妥化解風(fēng)險隱患，全力防止風(fēng)險轉(zhuǎn)移蔓延。

二、加大宣傳力度，增強(qiáng)責(zé)任意識

為加大《防范和處置非法集資條例》普法和防非宣傳力度，增強(qiáng)人民群眾風(fēng)險防范意識和能力，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》，積極開展防范非法集資日常宣傳活動，深入招工現(xiàn)場、超市、敬老院、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村莊進(jìn)行處非宣傳，以3.15國際消費(fèi)權(quán)益日、3.31反假幣活動日為契機(jī)，大力開展非法集資宣傳工作，通過持續(xù)深入的宣傳教育，在全縣形成人人重視金融風(fēng)險防范，人人防范金融風(fēng)險的輿論氛圍。下發(fā)了《20xx年xx縣防范非法集資宣傳月活動方案》、《xx縣防范和打擊非法集資集中宣傳日活動實(shí)施方案的通知》，通過集中開展全縣防范和打擊非法集資宣傳活動，組織社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)充分利用好宣傳欄、大喇叭，邀請公益宣講專家、社區(qū)工作人員、駐村干部、扶貧干部、網(wǎng)格員等群體主動七進(jìn)，通過門戶網(wǎng)站、電子屏幕、海報、展板、折頁等載體，向群眾宣傳《條例》和防范非法集資知識。推進(jìn)防范和打擊非法集資宣傳教育長效機(jī)制建設(shè)，不斷提高各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門和金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)落實(shí)防范和處置非法集資的責(zé)任意識，幫助社會公眾提高金融知識水平和風(fēng)險識別能力，培養(yǎng)理性表達(dá)訴求、依法維護(hù)權(quán)益的意識，為案件穩(wěn)妥處置及打非處非工作營造良好的輿論環(huán)境，確保不出現(xiàn)大規(guī)模群體性事件。

三、加重排查力量，徹查排查對象

重點(diǎn)針對民間投融資中介、網(wǎng)絡(luò)借貸、私募基金、房地產(chǎn)、養(yǎng)老服務(wù)、線上教育、財富管理、涉農(nóng)合作組織等行業(yè)領(lǐng)域，以及打著區(qū)塊鏈、虛擬貨幣、解債服務(wù)、商務(wù)服務(wù)、“儲金會”等旗號的.風(fēng)險；重點(diǎn)在工業(yè)園區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部、拆遷區(qū)、農(nóng)村地區(qū)、“新型金融集聚區(qū)”；重點(diǎn)面向青年人、老年人、學(xué)生、職工、退休人員、城鄉(xiāng)無業(yè)、失業(yè)或半失業(yè)人群等強(qiáng)化風(fēng)險提示。要發(fā)揮各行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門力量，做好行業(yè)政策解讀，及時總結(jié)、公開典型案例和犯罪手法，宣揚(yáng)“保本高收益”就是金融詐騙，引導(dǎo)培育理性投資、盈虧自負(fù)、風(fēng)險自擔(dān)的正確理念。

通過線上線下排查、掃樓清街排查、行業(yè)企業(yè)排查、資金異動排查、廣告信息排查、涉穩(wěn)風(fēng)險排查等方式，開展全面排查，摸清底數(shù)，并按照屬地管理原則，對排查出的風(fēng)險線索，組織處非辦、市監(jiān)、公安等部門進(jìn)行處置。同時加強(qiáng)我縣非法集資監(jiān)測預(yù)警工作，建立非法集資活動的監(jiān)測預(yù)警體系，把好關(guān)口，切實(shí)做好預(yù)防工作，做到信息靈通、預(yù)警及時、反應(yīng)靈敏、應(yīng)對有力，堅(jiān)決杜絕重大原發(fā)性非法集資案件發(fā)生。

銀行非法集資自查報告 篇7

按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達(dá)到全體員工，要求員工認(rèn)真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度，自覺抵制非法集資。

同時加強(qiáng)對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。

此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署，并將其作為一項(xiàng)長期工作來抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。

一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想

組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認(rèn)識，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。

使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的.人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監(jiān)督，加強(qiáng)溝通

1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責(zé)任落實(shí)到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。

2、在節(jié)假日期間，支行領(lǐng)導(dǎo)對員工進(jìn)行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進(jìn)一步加強(qiáng)了上下級的溝通，增強(qiáng)了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強(qiáng)內(nèi)控管理水平

組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。

此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險，為全行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。

XXX支行

二〇20xx年x月x日

銀行非法集資自查報告 篇8

為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資，有效化解各類非法集資風(fēng)險隱患，結(jié)合我司實(shí)際，在全公司范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下:

一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

防范化解非法集資風(fēng)險，打擊處置非法集資工作，事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象，必須警鐘常鳴，常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作，我司成立了由董事長XXX任組長，相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的`工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。于XX年XX月XX日召開小組會議，對非法集資風(fēng)險排查工作進(jìn)行動員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

公司各成員既各司其責(zé)，主動作為，宣查并舉；又強(qiáng)化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。

1、全面清除非法廣告。專項(xiàng)排查和清理網(wǎng)站上出現(xiàn)的涉及發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。經(jīng)查詢，我公司未出現(xiàn)以上非法集資信息。

2、部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發(fā)放宣傳資料、周例會等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。

3、是企業(yè)內(nèi)排查。通過查閱公司賬目、資金來源、注冊和備案信息、辦公場所、集資項(xiàng)目等，經(jīng)排查無非法集資問題。

4、成員緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機(jī)制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。

5、我公司無向社會集資和變相集資的行為。

6、我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。

三、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。

1、進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度，全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

2、進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé)，建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動工作機(jī)制，保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。

3、是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況，做好向行動小組信息報告、通報等工作。

通過此次排查工作，我公司進(jìn)一步加強(qiáng)了監(jiān)管機(jī)制，我公司將持續(xù)堅(jiān)持維護(hù)人民群眾的根本利益，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動。

銀行非法集資自查報告 篇9

在收到《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于開展和處置非法集資工作專項(xiàng)檢查的通知后》，我縣高度重視，分管副縣長親自批示，縣處非辦研究制定了工作方案，并召集相關(guān)部門召開會議部署相關(guān)工作，對照檢查內(nèi)容逐條進(jìn)行自查整改，現(xiàn)將有關(guān)工作自查情況報告如下：

一、xx縣人民政府責(zé)任落實(shí)情況

成立了以分管副縣長為組長、23個成員單位為成員的打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣金融辦負(fù)責(zé)日常工作，落實(shí)行政工作人員1名，事業(yè)工作人員3名，安排處非專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)10萬元列入縣級年度財政預(yù)算，做到了組織、人力、財力保障到位。將防范和處置非法集資工作納作為我縣科級領(lǐng)導(dǎo)班子經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展年度考核的重要內(nèi)容，并將處非辦作為各單位年度考核打分單位。通過下發(fā)文件、召開會議，對各單位處非工作責(zé)任進(jìn)行部署，明確責(zé)任，并作為縣政府督查的重點(diǎn)工作，對工作不到位的進(jìn)行適時通報，對可能存在的失職瀆職行為由有關(guān)部門進(jìn)行追責(zé)處理。結(jié)合“智慧xx”項(xiàng)目，將處非工作納入網(wǎng)格化管理，并通過文字材料、電子媒體加強(qiáng)對基層網(wǎng)格化工作人員的處非知識宣傳，提升他們防范和處置非法集資意識。下發(fā)了《xx縣處置非法集資突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》建立多級聯(lián)動的非法集資情況收集系統(tǒng)，發(fā)揮好綜治、信訪、公安和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)工作人員作用，充分了解掌握相關(guān)信息，重點(diǎn)關(guān)注房地產(chǎn)開發(fā)、投資理財、農(nóng)民專業(yè)合作社等易發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域，通過定期檢查和暗中摸排，盡早發(fā)現(xiàn)苗頭性問題，做到及時處置和報告，努力消除隱患。充分發(fā)揮城市環(huán)衛(wèi)、農(nóng)村保潔員、基層組織和廣大人民群眾的作用，及時清理和阻止傳單、小廣告的傳播。建立公職人員金融信用評價體系，對公職人員參與民間金融活動進(jìn)行約束管理。

二、縣處非辦（金融辦）工作落實(shí)情況

以縣政府辦名義下發(fā)了《xx縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)分工的通知》，從縣政府層面對各單位工作責(zé)任進(jìn)行了明確分工。定期對全縣進(jìn)行金融風(fēng)險摸排工作，并調(diào)度公安、市管和鄉(xiāng)鎮(zhèn)對陳案進(jìn)行推進(jìn)調(diào)度。加大日常宣傳力度，提高人民群眾防范非法集資意識。聯(lián)合銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，對涉嫌非法集資的`經(jīng)營主體和主要參與人建立異常目錄和信用記錄，納入全省社會信用體系平臺。制定下發(fā)了《xx縣非法集資案件舉報獎勵暫行辦法》，設(shè)立了舉報電話和電子郵箱，根據(jù)情況給予舉報人最高10萬元的獎勵。通過處非領(lǐng)導(dǎo)小組會議，統(tǒng)一協(xié)調(diào)全縣非法集資案件處理，最大限度挽救人民群眾財產(chǎn)損失。規(guī)范民間融資發(fā)展，切實(shí)加強(qiáng)對貸款中介、民間小貸公司的管理。深入推進(jìn)全縣處置非法集資工作落實(shí)，嚴(yán)格按照考評方案定期對相關(guān)工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查工作機(jī)制、宣傳力度、風(fēng)險排查、社會穩(wěn)定和案件處理工作。

三、相關(guān)部門工作開展情況

縣市場和質(zhì)量監(jiān)管部門通過日常檢查和不定期抽查，對我縣各企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，對有苗頭性問題的企業(yè)及時進(jìn)行警示約談，降低各經(jīng)營主體非法集資發(fā)生風(fēng)險。公安經(jīng)偵部門積極配合相關(guān)部門開展執(zhí)法檢查工作，對部門重點(diǎn)案件進(jìn)行法制和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對涉嫌非法集資的公司和主要參與人的銀行賬戶進(jìn)行調(diào)查，按法定程序進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)，及時做好財產(chǎn)保全。嚴(yán)格審批廣告發(fā)布，宣傳、文廣和各縣級媒體嚴(yán)格甄別，對可能涉嫌民間融資的廣告一律不予發(fā)布。同時由網(wǎng)信、工信和各運(yùn)營商合力加強(qiáng)新媒體信息監(jiān)管，防止非法集資信息通過網(wǎng)絡(luò)傳播。

四、存在的問題和下步打算

由于xx縣金融體系規(guī)模較小，縣級專門工作力量有限，目前我縣的處非工作基本還處于完成上級安排，做好規(guī)定動作的階段，開展處非工作的自主性、創(chuàng)新性工作不多。下一步我縣將繼續(xù)按照上級部門的工作要求，加大工作力度、做好宣傳教育、強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警和風(fēng)險排查，積極推進(jìn)處非工作成為全縣的一項(xiàng)核心工作，進(jìn)一步提高各職責(zé)部門的重視程度和工作力度，努力推進(jìn)xx處非工作再上新臺階。

銀行非法集資自查報告 篇10

根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查工作的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){20xx}99號）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實(shí)際情況，積極開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查、自查工作，有效遏制非法集資活動高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風(fēng)險隱患，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：

一、排查總體情況

支行立即成立了由支行行長任組長、全體會計(jì)人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境管控等幾個方面進(jìn)行了檢查，排查廳堂員工6人，賬戶224戶。

（一）針對反洗錢的專項(xiàng)檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、呼和浩特市博越電訊有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過持續(xù)的關(guān)注和走訪調(diào)查，內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司，實(shí)際為退購房款，為真實(shí)合理交易。其他兩戶繼續(xù)關(guān)注、了解情況，必要時采取措施。

（二）支行根據(jù)本單位實(shí)際，從加強(qiáng)員工的監(jiān)督管理和通過網(wǎng)絡(luò)借貸平臺開展的業(yè)務(wù)兩方面入手，聯(lián)系實(shí)際找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

二、加強(qiáng)營業(yè)場所管理和宣傳教育

首先，認(rèn)真落實(shí)營業(yè)場所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營業(yè)場所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營銷和資金交易活動；加強(qiáng)對客戶不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶保護(hù)賬戶信息和資金安全。

其次，在營業(yè)廳顯著位置懸掛宣傳條幅，張貼海報，擺設(shè)展板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動播放宣傳標(biāo)語，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準(zhǔn)，三公示”。嚴(yán)格落實(shí)代銷管理相關(guān)規(guī)定，禁止超授權(quán)代銷。設(shè)立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風(fēng)險和關(guān)鍵信息提示、客戶確認(rèn)和反饋等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

三、取得成果

xx支行通過開展多種形式的社會宣傳活動及內(nèi)部員工排查，及時向社會公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來的各項(xiàng)風(fēng)險。通過扎實(shí)排查，及時了解員工風(fēng)險隱患，規(guī)范員工行為，加強(qiáng)營業(yè)場所和銀行賬戶管理監(jiān)測及信貸資金風(fēng)險管理監(jiān)測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經(jīng)濟(jì)損失，收到了很好的警示效果。營造了防范非法集資違法犯罪的良好輿論氛圍，引導(dǎo)廣大群眾增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，提高自我保護(hù)能力，從源頭上遏制非法集資，保障群眾合法權(quán)益。

四、今后工作

（一）持續(xù)加強(qiáng)員工思想教育工作，深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會要求，使員工深刻認(rèn)識非法集資的危害性。

（二）持續(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。

（三）持續(xù)建立排查工作長效機(jī)制，時刻關(guān)注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

（四）持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)賬戶資金監(jiān)測

（五）持續(xù)建立類金融機(jī)構(gòu)合作準(zhǔn)入機(jī)制，加強(qiáng)對各類有合作關(guān)系的類金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查，對于不符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機(jī)制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責(zé)任追究辦法，加大處罰力度。